2020秋东财《证券发行与交易实务》单元作业三-1

答案来历：熊猫奥鹏（www.188open.com）-[东北财经大学]东财《证券发行与买卖实务》单元作业三
试卷总分:100 得分:100
第1题,证券公司应树立以()为中心的危险操控目标体系。
A、净财物
B、赢利率
C、净资本
D、总财物
正确答案:


第2题,()是公司参加市场竞赛的首要条件，是公司作为独立民事主体存在的基础，也是公司作为市场生计和开展主体的必要条件。
A、公司法人产业的独立性
B、公司法人产业的完好性
C、公司法人产业的安稳性
D、公司法人产业的合法性
正确答案:


第3题,建议人认购和征集的股本要求到达法定资本最低限额。股份有限公司注册资本的最低限额为公民币()。
A、300万元
B、200万元
C、1亿元
D、500万元
正确答案:


第4题,《公司法》榜首百二十三条规则："上市公司建立独立董事，详细方法由国务院规则。"上市公司的独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的上市公司及其首要股东不存在能够阻碍其进行独立、客观判别的关系的董事。独立董事是董事会的成员，由()推举和替换。
A、股东大会
B、监事会
C、董事会
D、总司理
正确答案:


答案来历：熊猫奥鹏（www.188open.com）,依据《公司法》的规则，整体建议人的货币出资金额不得低于公司注册资本的()。
A、20％
B、50％
C、10％
D、30％
正确答案:


第6题,不归于内部融资特色的是()。
A、自立性
B、有限性
C、低成赋性，低危险性
D、高功率性
正确答案:


第7题,依照融资过程中金融中介所起效果的不一样，能够把公司的融资方法分为()。
A、直接融资与直接融资
B、内部融资与直接融资
C、直接融资与外部融资、内部融资和外部融资
正确答案:


第8题,关于外部融资说法正确的是()。
A、外部融资是来历于公司外部的融资
B、外部融资功率低
C、外部融资成本低
D、外部融资危险小
正确答案:


第9题,（）意味着20世纪影响全球各国金融业分业经营制度结构的完结，并象征着美国甚至全球金融业真实进入了金融自在化和混业经营的新年代。
A、《证券法》
B、《格拉斯－斯蒂格尔法》
C、《金融效劳现代化法案》
D、《公司法》
正确答案:


答案来历：熊猫奥鹏（www.188open.com）,我国选用财物评估的方法首要有()。
A、收益现值法、重置成本法、现行市价法和清算报价法
B、现行市价法和清算报价法
C、重置成本法和清算报价法
D、收益现值法和现行市价法
正确答案:


第11题,依据《公司法》第七十八条的规则，股份有限公司的建立能够采纳()与征集建立两种方法。
A、合伙建立
B、签约建立
C、建议建立
D、私募建立
正确答案:


答案来历：熊猫奥鹏（www.188open.com）,根据《证券公司危险操控目标管理方法》的规则，证券公司净资本与各项危险预备之和的份额不得低于()。
A、10％
B、100％
C、30％
D、50％
正确答案:


第13题,2005年1月1日试行（），这象征着我国初次揭露发行股市市场化定价机制的开始树立。
A、初次揭露发行股市询价制度
B、上市保荐制度
C、上市审阅制度
D、股市定价制度
正确答案:


第14题,股份具有的特色包含()。
A、股份的金额性，股份有限公司的资本区分为股份，每一股的金额持平，即股份是必定价值的反映，并能够用货币加以衡量
B、股份的对等性，即同品种的每一股份应当具有平等权力
C、股份的不可以分性，即股份是公司资本最根本的构成单位，每个股份不可以再分
D、股份的可转让性，即股东持有的股份能够依法转让
正确答案:,B,C,D


答案来历：熊猫奥鹏（www.188open.com）,对拟发行股市的合理估值是定价的基础。一般的估值方法有()。
A、相对估值法
B、肯定估值法
C、最贱价估值法
D、均匀价估值法
正确答案:,B


第16题,企业有下列()行动之一的，能够不对有关国有财物进行评估。。
A、经各级公民政府或其国有财物监督管理组织同意，对企业全体或许有些财物施行无偿划转
B、经省公民政府或其省国有财物监督管理组织同意，对企业全体或许有些财物施行无偿划转
C、国有独资企业与其部属独资企业(事业单位)之间或其部属独资企业(事业单位)之间的兼并、财物(产权)置换和无偿划转
D、国有独资企业与其部属独资企业(事业单位)之问或其部属独资企业(事业单位)之间的有偿划转
正确答案:,C


第17题,1952年，美国的大卫·杜兰特把其时对资本结构的见地区分为()。
A、净收入理论
B、净经营收入理论
C、介于两者之间的传统折中理论
D、MM理论
正确答案:,B,C


第18题,融资成本是指资本的报价，下列说法正确的是()。
A、从出资者的视点来看，是出资者因供给资本而要求得到抵偿的资本酬劳率
B、从融资者的视点来看，是公司为取得资金所有必要付出的最贱价格(价值)
C、从理论上讲，资本成本包含融资费用和运用费用。前者是公司在融资过程中发作的各种费用
D、后者是公司因运用资金而向资金供给者付出的酬劳
E、因为融资费用与融资额简直是一起发作的，因而，一般将融资费用视为融资额的抵减项，这样，资本成本便变成资金的运用价值
正确答案:


第19题,净收入理论的理论假定包含()。
A、当企业融资结构改变时，企业发行债券和股市进行融资其成本均不变，也即企业的债款融资成本和股市融资成本不随债券和股市发行量的改变而改变
B、债款融资的税前成本比股市融资成本低。依据以上假定，当企业添加债券融资比重时，融资总成本会降低
C、因为下降融资总成本会添加企业的市场价值，所以，在企业融资结构中，跟着债款融资数量的添加，其融资总成本将趋于降低，企业市场价值会趋于进步
D、当企业以100％的债券进行融资时，企业市场价值会到达最大
正确答案:,B,C,D


答案来历：熊猫奥鹏（www.188open.com）,证券公司有必要继续契合的危险操控目标规范包含()。
A、净资本与各项危险预备之和的份额不得低于100％
B、净资本与净财物的份额不得低于40％
C、净资本与负债的份额不得低于8％
D、净财物与负债的份额不得低于20％，活动财物与活动负债的份额不得低于100％
正确答案:,B,C,D


第21题,依据《证券发行与承销管理方法》，初次揭露发行股市能够依据实践状况，采纳()方法。
A、向战略出资者配售
B、向参加网下配售的询价对象配售
C、向参加网上发行的出资者配售
D、向战略出资者分配
正确答案:,B,C


第22题,询价对象是指契合《证券发行与承销管理方法》规则条件的()。
A、证券出资基金管理公司、证券公司
B、信任出资公司、财政公司、保险组织出资者
C、合格境外组织出资者
D、经中国证监会认可的其他组织出资者
正确答案:,B,C,D


第23题,关于超量配售挑选权的概念，表述正确的是()。
A、超量配售挑选权是指发行人颁发主承销商的一项挑选权，获此授权的主承销商按同一发行报价超量出售不超越包销数额15％的股份，即主承销商按不超越包销数额1 15％的股份向出资者出售
B、在本次包销有些的股市上市之日起30日内，主承销商有权依据市场状况，从会集竞价买卖市场采购发行人股市，或许要求发行人增发股市，分配给对此超量出售有些提出认购请求的出资者
C、主承销商在未动用自有资金的状况下，经过行使超量配售挑选权，能够平衡市场对该只股市的供求，起到安稳市价的效果
D、中国证监会在股市发行中推出了超量配售挑选权的试点，并依
正确答案:,B,C,D


第24题,关于以征集建立方法建立公司的股份认购，说法正确的是()。
A、榜首步：建议人认购股份，并交纳股款
B、第二步：建议人向特定对象或社会揭露征集股份，认股人交纳股款。建议人向社会揭露征集股份，有必要布告招股阐明书，并制作认股书
C、建议人向社会揭露征集股份，应当由依法建立的证券公司承销，签定承销协议
D、建议人向社会揭露征集股份，应当同银行签定代收股款协议。代收股款的银行应当依照协议代收和保留股款，向交纳股款的认股人出具收款单据，并负有向有关部门出具收款证明的责任
E、发行股份的股款缴足后，有必要经依法建立的验资组织验资并出具证明
正确答案:,B,C,D


答案来历：熊猫奥鹏（www.188open.com）,中国境内股份有限公司建议人契合法定人数，详细是指()。
A、依据《公司法》第七十九条的规则，建立股份有限公司，应当有2人以上200人以下为建议人
B、有必要有对折以上的建议人在中国境内有居处
C、依据《公司法》第七十九条的规则，建立股份有限公司，应当有5人以上200人以下为建议人
D、有必要有2／3以上的建议人在中国境内有居处
正确答案:,B