2020秋东财《证券发行与交易实务》单元作业一

答案来历：熊猫奥鹏（www.188open.com）-[东北财经大学]东财《证券发行与买卖实务》单元作业一
试卷总分:100 得分:100
第1题,证券公司承销政府债券的，应当按承当包销责任的承销金额的()计算危险预备。
A、3％
B、5％
C、2％
D、10％
正确答案:


第2题,因为独立董事有必要具有独立性，因而，下列()人员不得担任独立董事。
A、在上市公司或许其隶属企业任职的人员及其直系亲属和首要社会关系(直系亲属是指爱人、爸爸妈妈、后代等，首要社会关系是指兄弟姐妹、岳爸爸妈妈、儿媳、女婿、兄弟姐妹的爱人、爱人的兄弟姐妹等)
B、直接或直接持有上市公司已发行股份1％以上或许是上市公司前20名股东中的天然人股东及其直系亲属
C、在直接或问接持有上市公司已发行股份5％以上的股东单位或许在上市公司前10名股东单位任职的人员及其直系亲属
D、上述三类人员
正确答案:


第3题,发行监控制度的中心内容是()。
A、发行规划操控
B、股市发行决议权的归属
C、发行报价决议
D、保荐人监管
正确答案:


第4题,建议人认购和征集的股本要求到达法定资本最低限额。股份有限公司注册资本的最低限额为公民币()。
A、300万元
B、200万元
C、1亿元
D、500万元
正确答案:


答案来历：熊猫奥鹏（www.188open.com）,证券公司净资本或许其他危险操控目标不契合规则规范的，中国证监会派出组织应当责令证券公司期限改正，在5个工作日拟定并抄送整改方案，整改期限最长不超越()个工作日。
A、10
B、20
C、30
D、15
正确答案:


第6题,()是由股份有限公司整体股东构成的、表明公司最高毅力的权利组织。
A、董事会
B、股东大会
C、监事会
D、司理层大会
正确答案:


第7题,在必定的市场条件下，答应公司净财物不彻底折股，即国有财物折股的票面价值总额能够略低于经财物评估并承认的净财物总额，但折股计划须与募股计划和估计发行报价同时思考，折股比率(国有股股本÷发行前国有净财物)不得低于()。
A、30％
B、65％
C、50％
D、10％
正确答案:


第8题,我国选用财物评估的方法首要有()。
A、收益现值法、重置成本法、现行市价法和清算报价法
B、现行市价法和清算报价法
C、重置成本法和清算报价法
D、收益现值法和现行市价法
正确答案:


第9题,上海证券买卖所和深圳证券买卖所对企业债券上市实施()制度。
A、引荐
B、上市保荐人
C、批阅
D、核准
正确答案:


答案来历：熊猫奥鹏（www.188open.com）,关于外部融资说法正确的是()。
A、外部融资是来历于公司外部的融资
B、外部融资功率低
C、外部融资成本低
D、外部融资危险小
正确答案:


第11题,按照《公司法》的规则，有限职责公司是由()股东一起出资建立的，股东以其认缴的出资额为限承当职责的法人。
A、1个以上20个以下
B、5个以上50个以下
C、1个以上50个以下
D、10个以上50个以下
正确答案:


答案来历：熊猫奥鹏（www.188open.com）,依照国有财物监督管理委员会(下文简称"国资委")《关于标准国有企业改制工作定见》，国有企业在改制前，首要应进行()。
A、尽职查询
B、清产核资
C、财政审计
D、财物评估
正确答案:


第13题,依据《公司法》第七十八条的规则，股份有限公司的建立能够采纳()与征集建立两种方法。
A、合伙建立
B、签约建立
C、建议建立
D、私募建立
正确答案:


第14题,证券经营组织在股市发行和承销过程中应当加强自律，假如发作以下不妥行动，依据《证券发行与承销管理方法》将会遭到相应处分。证券公司有下列()行动之一的，除承当《证券法》规则的法律职责外，自中国证监会承认之日起36个月内不得参加证券承销。
A、承销未经核准的证券
B、在承销过程中，进行虚伪或误导出资者的广告或许其他宣扬推介活动，以不合理手法诱使别人申购股市
C、在承销过程中发表的信息有虚伪记载、误导性陈说或许严重遗失
D、包销经核准的证券
正确答案:,B,C


答案来历：熊猫奥鹏（www.188open.com）,企业有下列()行动之一的，能够不对有关国有财物进行评估。。
A、经各级公民政府或其国有财物监督管理组织同意，对企业全体或许有些财物施行无偿划转
B、经省公民政府或其省国有财物监督管理组织同意，对企业全体或许有些财物施行无偿划转
C、国有独资企业与其部属独资企业(事业单位)之间或其部属独资企业(事业单位)之间的兼并、财物(产权)置换和无偿划转
D、国有独资企业与其部属独资企业(事业单位)之问或其部属独资企业(事业单位)之间的有偿划转
正确答案:,C


第16题,法律定见书的必备内容包含律师的声明以及对本次股市发行上市的下列(包含但不限于)事项清晰宣布定论性定见，所宣布的定论性定见应包含()。
A、是不是合法合规
B、是不是实在有用
C、是不是存在胶葛
D、是不是存在潜在危险
正确答案:,B,C,D


第17题,询价对象是指契合《证券发行与承销管理方法》规则条件的()。
A、证券出资基金管理公司、证券公司
B、信任出资公司、财政公司、保险组织出资者
C、合格境外组织出资者
D、经中国证监会认可的其他组织出资者
正确答案:,B,C,D


第18题,外部融资是来历于公司外部的融资，即公司吸收其他经济主体的储蓄，使之转化为自己的出资的融资方法，包含()。
A、发行股市、发行债券
B、向银行告贷
C、公司取得的商业信誉
D、融资租借
正确答案:,B,C,D


第19题,在我国，股份有限公司的安排组织一般包含()。
A、股东大会
B、董事会
C、司理
D、监事会
正确答案:,B,C,D


答案来历：熊猫奥鹏（www.188open.com）,股份具有的特色包含()。
A、股份的金额性，股份有限公司的资本区分为股份，每一股的金额持平，即股份是必定价值的反映，并能够用货币加以衡量
B、股份的对等性，即同品种的每一股份应当具有平等权力
C、股份的不可以分性，即股份是公司资本最根本的构成单位，每个股份不可以再分
D、股份的可转让性，即股东持有的股份能够依法转让
正确答案:,B,C,D


第21题,发行方法中，归于网下发行的是()。
A、有定量发行认购证方法
B、无定量认购请求表摇号中签方法
C、全额预缴款方法
D、储蓄存款挂钩方法归于网下发行
正确答案:,B,C,D


第22题,关于法人产业权，下列说法正确的是()。
A、标准的公司可以有用地完成出资者一切权与公司法人产业权的别离
B、在企业改组为股份公司后，公司具有包含各出资者出资的各种产业而构成的法人产业权
C、法人产业权从法律含义上答复了财物归属疑问，一起，从经济含义上答复了财物的经营疑问
D、公司法人产业的独立性是公司参加市场竞赛的首要条件，是公司作为独立民事主体存在的基础，也是公司作为市场生计和开展主体的必要条件。政府部门只要在尊敬法人产业权独立的状况下，实施政企分隔，才干推进股份公司的生长和开展
正确答案:,B,C,D


第23题,证券公司有下列()行动的，除承当《证券法》规则的法律职责外，自中国证监会承认之日起12个月内不得参加证券承销：
A、提早走漏证券发行信息
B、以不合理竞赛手法吸引承销事务
C、在承销过程中不按规则发表信息
D、在承销过程中的实践操作与抄送中国证监会的发行计划纷歧致
正确答案:,B,C,D


第24题,初次揭露发行股市的主体资历要求包含()。
A、发行人应当是依法建立且合法存续的股份有限公司。经国务院同意，有限职责公司在依法改变为股份有限公司时，能够采纳征集建立方法揭露发行股市
B、发行人自股份有限公司建立后，继续经营时刻应当在3年以上，但经国务院同意的在外。有限职责公司按原账面净财物值折股全体改变为股份有限公司的，继续经营时刻能够从有限职责公司建立之日起计算
C、发行人的注册资本已足额交纳，建议人或许股东用作出资的财物的产业权搬运手续已处理结束，发行人的首要财物不存在严重权属胶葛
D、发行人的股权明晰，控股股东和受控股股东、实践操控人分配的股东持有的发
正确答案:,B,C,D


答案来历：熊猫奥鹏（www.188open.com）,中国保荐制度首要包含以下()内容。
A、树立保荐人和保荐代表人的注册挂号管理制度
B、清晰保荐期限
C、建立保荐职责
D、引入继续信誉监管和"冷漠对待"的监管办法
正确答案:,B,C,D