西安开放大学24春金融学第十四章 自测题【标准答案】

第十四章 自测题（形考计分）

试卷总分:100 得分:100



单选题（每题6分，共5道）



1.对证券市场监管的首要使命是（ ? ）。

A.保护出资者的合法权益

B.保护存款人的合法权益

C.保护投保人的合法权益?

D.保护企业并购重组中的合法权益



2.避免内情买卖和避免操作市场是对（ ? ?）监管的首要内容。

A.租借、信任业

B.银行夜

C.保险业

D.证券业



3.对证券市场监管的根本准则是（ ? ）。

A.依法监管准则

B.坚持揭露、公正、公平的“三公”准则

C.严厉法律准则

D.保护出资者合法权益准则



4.金融监管理论体系中不包含（ ? ）。

A.基础理论

B.天然理论

C.有关理论

D.应用理论



5.我国当前实施的金融监管体系是（ ? ?）。

A.混合监管

B.会集监管

C.分业监管

D.穿插监管





多选题（每题8分，共5道）



6.我国金融体系中的金融监管组织包含（ ? ? ）。

A.金融财物管理公司

B.中国公民银行

C.银监会

D.证监会

E.保监会



7.对证券也的监管首要包含（ ? ? ）。

A.对证券发行的监管

B.对证券组织的监管

C.对证券市场的监管

D.对上市公司的监管

E.对证券流转的监管



8.金融监管的构成体系包含（ ? ?）。

A.金融监管的目标体系

B.金融监管的理论体系

C.金融监管的法律体系

D.金融监管的安排体系

E.金融监管的内容体系



9.金融监管的准则首要是（ ? ?）。?

A.不干与金融组织内部管理准则

B.依法监管与严厉法律准则

C.归纳性与系统性监督准则

D.“内控”与“外控”相结合的准则

E.公正、公平、揭露准则



10.实施双层多头金融监管体系的国家是（ ? ）。

A.英国

B.美国

C.德国

D.加拿大

E.巴西





判别题（每题6分，共5道）



11.美国和英国都是实施多样化监管体系的代表，其金融监管是由多个监管组织承当的。



12.金融监管从对象上看，首要是对商业银行、金融市场的监管，非银行金融组织则不在其列。



13.捉住要害疑问或重要环节进行尤其监管，称为全部监管。



14.资本足够性监管是市场准入监管的首要内容。



15.金融体系的负效应体现在金融体系的危险和内涵不安稳性等方面。