东财19春《基金管理B》在线作业（答案）
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东财《基金管理》在线作业三-0007
试卷总分:100 得分:0
一、 单选题 (共 15 道试题,共 60 分)
1.对股票按公司规模分类是基于不同规模公司的股票具有不同的（ ） 。
A.流动性
B.收益性
C.风险性
D.以上都不对
2.动态资产配置策略的目标在于，在不提高系统性风险或投资组合波动性的前提下提高（ ）报酬 。
A.短期
B.中期
C.长期
D.不确定
3.ETF的认购方式不包括（ ） 。
A.场内现金认购
B.场外现金认购
C.组合证券认购
D.以上都不是
4.基金管理公司应当建立健全督察长制度，督察长由（）聘任，并对其负责。
A.股东会
B.董事会
C.董事长
D.总经理
5.我国目前只能由依法设立的（）担任基金管理人。
A.基金发起人
B.基金管理公司
C.基金托管人
D.基金持有人
6.小型资本股票回报率和大型资本股票回报率相比（ ）。
A.更低
B.一样
C.更高
D.二者回报率没有关系
7.（）要求用样本期内所有变量的样本数据进行回归计算。
A.标准普尔指数
B.詹森指数
C.特雷诺指数
D.夏普指数
8.根据组合管理者对（）的不同看法，其采用的证券组合管理方法可大致分为被动管理和主动管理两种类型。
A.风险意识
B.市场效率
C.资金的拥有量
D.投资业绩
9.（ ）降低了基金销售费用，简化了交易程序，对投资者具有很大吸引力 。
A.直销
B.机构销售
C.基金超市
D.网上交易
10.投资者将上市开放式基金份额从证券登记系统转入TA系统，自T+（ ）日开始，投资者可以在转入方代销机构基金管理人处申报赎回基金份额 。
A.1
B.2
C.3
D.4
11.基金销售机构是受（）委托从事基金代理销售的机构。
A.基金管理公司
B.基金发起人
C.基金托管银行
D.基金投资者
12.（）假设认为，当前的股票价格反映了全部信息的影响。
A.强势有效市场
B.有效市场
C.半强势有效市场
D.弱势有效市场
13.（ ）消极投资策略一般是在确定了恰当的股票投资组合之后，在3-5年的持有期内不再发生积极的股票买入或卖出行为 。
A.简单型
B.指数型
C.加强指数型
D.以上都不对
14.在申请基金代销业务资格时，申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的，申请人应当自变化发生之日起（）个工作日内向中国证监会提交更新材料。
A.5
B.10
C.15
D.20
15.基金（ ）是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资收益的受益人。
A.份额持有人
B.管理人
C.托管人
D.注册登记公司
二、 多选题 (共 10 道试题,共 40 分)
1.( )是组合管理的基本目标。
A.消除风险
B.分散风险
C.最大化股东利益
D.最大化投资收益
2.ETF与LOF的区别有（）。
A.申购、赎回的标的不同
B.申购、赎回的场所不同
C.对申购赎回的限制不同
D.基金投资策略不同
3.在债券组合管理过程中，消极管理策略有（ ）。
A.指数化策略
B.免疫策略
C.股票策略
D.债券策略
4.基金持有人享有基金（ ）等法定权益 。
A.分享基金财产收益
B.资产运作管理权
C.剩余资产分配权
D.资产保管权
5.套利定价理论的假设条件包括（）。
A.投资者是追求收益的，同时也是厌恶风险的
B.所有证券的收益都受到一个共同因素的影响
C.投资者具有单一投资期
D.投资者能够发现市场上是否存在套利机会，并利用该机会进行套利
6.债券基金主要的投资风险包括()。
A.利率风险
B.信用风险
C.提前赎回风险
D.通货膨胀风险
7.后台管理系统应当符合以下规定（ ） 。
A.应当记录基金销售机构和基金销售人员的相关信息，具有对基金销售分支机构、网点和基金销售人员的管理、考核、行为监控等功能
B.具有对所涉及的信息流和资金流进行对账作业的功能
C.能够记录和管理基金风险评价、基金管理人与基金产品信息、投资资讯等相关信息
D.应当通过在线阅读、文件下载、链接或语音提示等方式，为基金投资人披露基金销售机构情况、开户协议等相关文档范本、投诉处理方式、相关风险和防范措施等信息
8.证券投资组合管理特点主要表现在（）。
A.投资的分散性
B.投资的集中性
C.风险与收益的匹配性
D.风险的最小化
9.公司治理监管包括（）。
A.公司是否按照有关法律法规的要求建立起了组织机构健全的法人治理结构
B.公司是否明确股东会的职权范围和议事规则，股东是否严格履行义务
C.公司监事会或执行监事是否切实履行监督职责
D.公司是否建立有效制度防范不正当关联交易
10.基金管理公司的主要活动有哪些 ？
A.投资管理
B.基金运营
C.受托资产管理
D.投资咨询服务
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