2020秋东财《证券发行与交易实务》单元作业二

答案来历：熊猫奥鹏（www.188open.com）-[东北财经大学]东财《证券发行与买卖实务》单元作业二
试卷总分:100 得分:100
第1题,建议人认购和征集的股本要求到达法定资本最低限额。股份有限公司注册资本的最低限额为公民币()。
A、300万元
B、200万元
C、1亿元
D、500万元
正确答案:


第2题,我国公司是按照()在中国境内建立的、选用有限职责公司或股份有限公司方式的企业法人。
A、《证券法》
B、《公司法》
C、《中国商业银行法》
D、《中国公民银行法》
正确答案:


第3题,发行监控制度的中心内容是()。
A、发行规划操控
B、股市发行决议权的归属
C、发行报价决议
D、保荐人监管
正确答案:


第4题,按照《公司法》的规则，有限职责公司是由()股东一起出资建立的，股东以其认缴的出资额为限承当职责的法人。
A、1个以上20个以下
B、5个以上50个以下
C、1个以上50个以下
D、10个以上50个以下
正确答案:


答案来历：熊猫奥鹏（www.188open.com）,依照融资期限的不一样，能够把公司的融资方法分为()。
A、股权融资与债款融资
B、短期融资与债款融资
C、短期融资与长时间融资
D、长时间融资与债款融资
正确答案:


第6题,不归于内部融资特色的是()。
A、自立性
B、有限性
C、低成赋性，低危险性
D、高功率性
正确答案:


第7题,产权界定是指国家依法区分产业一切权和经营权等产权归属，清晰各类产权方式的产业规模和管理权限的一种法律行动。产权界定应当根据()的准则进行。
A、出资优先
B、谁出资、谁具有产权
C、出资时问先后
D、出资额多少
正确答案:


第8题,关于外部融资说法正确的是()。
A、外部融资是来历于公司外部的融资
B、外部融资功率低
C、外部融资成本低
D、外部融资危险小
正确答案:


第9题,()是由股份有限公司整体股东构成的、表明公司最高毅力的权利组织。
A、董事会
B、股东大会
C、监事会
D、司理层大会
正确答案:


答案来历：熊猫奥鹏（www.188open.com）,拟发行上市的公司准则上应采纳()改制方法，即剥离非经营性财物后，企业经营性财物全体进入股份有限公司。
A、有些
B、全体
C、主体
D、隶属企业
正确答案:


第11题,()是公司参加市场竞赛的首要条件，是公司作为独立民事主体存在的基础，也是公司作为市场生计和开展主体的必要条件。
A、公司法人产业的独立性
B、公司法人产业的完好性
C、公司法人产业的安稳性
D、公司法人产业的合法性
正确答案:


答案来历：熊猫奥鹏（www.188open.com）,根据《证券公司危险操控目标管理方法》的规则，证券公司净资本与各项危险预备之和的份额不得低于()。
A、10％
B、100％
C、30％
D、50％
正确答案:


第13题,证券公司经营证券生意事务的，其净资本不得低于公民币()万元。
A、3000
B、5000
C、1000
D、2000
正确答案:


第14题,中国保荐制度首要包含以下()内容。
A、树立保荐人和保荐代表人的注册挂号管理制度
B、清晰保荐期限
C、建立保荐职责
D、引入继续信誉监管和"冷漠对待"的监管办法
正确答案:,B,C,D


答案来历：熊猫奥鹏（www.188open.com）,直接融资的特色是()。
A、直接性，即资金盈利方和缺少方不通过金融中介，而是直接在金融市场上达到协议，融通资金
B、活动性强，即直接融资可随时到金融市场上转让变现
C、直接性
D、活动性差
正确答案:,B


第16题,融资成本是指资本的报价，下列说法正确的是()。
A、从出资者的视点来看，是出资者因供给资本而要求得到抵偿的资本酬劳率
B、从融资者的视点来看，是公司为取得资金所有必要付出的最贱价格(价值)
C、从理论上讲，资本成本包含融资费用和运用费用。前者是公司在融资过程中发作的各种费用
D、后者是公司因运用资金而向资金供给者付出的酬劳
E、因为融资费用与融资额简直是一起发作的，因而，一般将融资费用视为融资额的抵减项，这样，资本成本便变成资金的运用价值
正确答案:


第17题,中国证监会于2001年10月、2006年5月别离发布施行了《初次揭露发行股市教导工作方法》和《初次揭露发行股市并上市管理方法》。首要内容有()。
A、依据规则，凡拟在中中国人民共和国境内初次揭露发行股市的股份有限公司，在提出初次揭露发行股市请求前，应依照中国证监会的有关规则延聘教导组织进行教导，并实行有关教导程序
B、保荐人及其保荐代表人应当遵从勤勉尽责、诚笃守信的准则，仔细实行审慎核对和教导责任，并对其所出具的发行保荐书的实在性、精确性、完好性担任
C、中国证监会不再对教导期限做硬性要求。可是，中国证监会还有规则的在外
D、凡拟在中中国人民共和国境内初次揭露发行股市的股份有限公司，在提出初次揭露发行股市请求前，应依照中国证监会的有关规则延聘保荐人。
正确答案:,B,C


第18题,证券公司有下列()行动的，除承当《证券法》规则的法律职责外，自中国证监会承认之日起12个月内不得参加证券承销：
A、提早走漏证券发行信息
B、以不合理竞赛手法吸引承销事务
C、在承销过程中不按规则发表信息
D、在承销过程中的实践操作与抄送中国证监会的发行计划纷歧致
正确答案:,B,C,D


第19题,发行方法中，归于网下发行的是()。
A、有定量发行认购证方法
B、无定量认购请求表摇号中签方法
C、全额预缴款方法
D、储蓄存款挂钩方法归于网下发行
正确答案:,B,C,D


答案来历：熊猫奥鹏（www.188open.com）,初次揭露发行股市的主体资历要求包含()。
A、发行人应当是依法建立且合法存续的股份有限公司。经国务院同意，有限职责公司在依法改变为股份有限公司时，能够采纳征集建立方法揭露发行股市
B、发行人自股份有限公司建立后，继续经营时刻应当在3年以上，但经国务院同意的在外。有限职责公司按原账面净财物值折股全体改变为股份有限公司的，继续经营时刻能够从有限职责公司建立之日起计算
C、发行人的注册资本已足额交纳，建议人或许股东用作出资的财物的产业权搬运手续已处理结束，发行人的首要财物不存在严重权属胶葛
D、发行人的股权明晰，控股股东和受控股股东、实践操控人分配的股东持有的发
正确答案:,B,C,D


第21题,企业有下列()行动之一的，能够不对有关国有财物进行评估。。
A、经各级公民政府或其国有财物监督管理组织同意，对企业全体或许有些财物施行无偿划转
B、经省公民政府或其省国有财物监督管理组织同意，对企业全体或许有些财物施行无偿划转
C、国有独资企业与其部属独资企业(事业单位)之间或其部属独资企业(事业单位)之间的兼并、财物(产权)置换和无偿划转
D、国有独资企业与其部属独资企业(事业单位)之问或其部属独资企业(事业单位)之间的有偿划转
正确答案:,C


第22题,公司融资是指公司获取资金的方法。依据不一样的规范，能够对公司融资方法进行不一样的分类。下列说法正确的是()。
A、能够依照融资过程中资金来历的不一样方法，把公司的融资方法分为内部融资和外部融资
B、依照融资过程中金融中介所起效果的不一样，能够把公司的融资方法分为直接融资与直接融资
C、依照融资过程中公司与出资者所构成的不一样的产权关系，能够把公司的融资方法分为股权融资与债款融资
D、依照融资期限的不一样，能够把公司的融资方法分为短期融资与长时间融资
正确答案:,B,C,D


第23题,询价对象是指契合《证券发行与承销管理方法》规则条件的()。
A、证券出资基金管理公司、证券公司
B、信任出资公司、财政公司、保险组织出资者
C、合格境外组织出资者
D、经中国证监会认可的其他组织出资者
正确答案:,B,C,D


第24题,外部融资是来历于公司外部的融资，即公司吸收其他经济主体的储蓄，使之转化为自己的出资的融资方法，包含()。
A、发行股市、发行债券
B、向银行告贷
C、公司取得的商业信誉
D、融资租借
正确答案:,B,C,D


答案来历：熊猫奥鹏（www.188open.com）,中国境内股份有限公司建议人契合法定人数，详细是指()。
A、依据《公司法》第七十九条的规则，建立股份有限公司，应当有2人以上200人以下为建议人
B、有必要有对折以上的建议人在中国境内有居处
C、依据《公司法》第七十九条的规则，建立股份有限公司，应当有5人以上200人以下为建议人
D、有必要有2／3以上的建议人在中国境内有居处
正确答案:,B