2020秋东财《证券发行与交易实务》单元作业二-1

答案来历：熊猫奥鹏（www.188open.com）-[东北财经大学]东财《证券发行与买卖实务》单元作业二
试卷总分:100 得分:100
第1题,《公司法》榜首百二十四条规则："上市公司设董事会秘书，担任公司股东大会和董事会会议的准备、文件保管以及公司股东材料的管理，处理信息发表业务等事宜。"上市公司的董事会秘书是公司高级管理人员，对董事会担任。董事会秘书由()提名，经()聘任或解聘。公司董事或许其他高级管理人员能够兼任公司董事会秘书。
A、董事长董事会
B、总司理董事会
C、股东大会董事长
D、董事长监事会
正确答案:


第2题,不归于内部融资特色的是()。
A、自立性
B、有限性
C、低成赋性，低危险性
D、高功率性
正确答案:


第3题,依照国有财物监督管理委员会(下文简称"国资委")《关于标准国有企业改制工作定见》，国有企业在改制前，首要应进行()。
A、尽职查询
B、清产核资
C、财政审计
D、财物评估
正确答案:


第4题,证券公司经营证券生意事务的，其净资本不得低于公民币()万元。
A、3000
B、5000
C、1000
D、2000
正确答案:


答案来历：熊猫奥鹏（www.188open.com）,证券公司承销政府债券的，应当按承当包销责任的承销金额的()计算危险预备。
A、3％
B、5％
C、2％
D、10％
正确答案:


第6题,证券公司应树立以()为中心的危险操控目标体系。
A、净财物
B、赢利率
C、净资本
D、总财物
正确答案:


第7题,2003年12月28日，中国证监会公布了（），于2004年2月1日开端施行。
A、《证券法》
B、《证券发行上市保荐制度暂行方法》
C、《公司法》
D、《关于向二级市场出资者配售新股有关疑问的告诉》
正确答案:


第8题,关于外部融资说法正确的是()。
A、外部融资是来历于公司外部的融资
B、外部融资功率低
C、外部融资成本低
D、外部融资危险小
正确答案:


第9题,()是对企业账面价值和实践价值违背较大的首要固定财物和活动财物依照国家规则的方法、规范进行从头评价。
A、价值重估
B、股价评估
C、财物评估
D、账务整理
正确答案:


答案来历：熊猫奥鹏（www.188open.com）,2005年1月1日试行（），这象征着我国初次揭露发行股市市场化定价机制的开始树立。
A、初次揭露发行股市询价制度
B、上市保荐制度
C、上市审阅制度
D、股市定价制度
正确答案:


第11题,依据《公司法》的规则，整体建议人的货币出资金额不得低于公司注册资本的()。
A、20％
B、50％
C、10％
D、30％
正确答案:


答案来历：熊猫奥鹏（www.188open.com）,依照融资过程中公司与出资者所构成的不一样的产权关系，能够把公司的融资方法分为()。
A、内部融资与直接融资
B、直接融资与问接融资
C、股权融资与债款融资
D、股权融资与问接融资
正确答案:


第13题,()是由股份有限公司整体股东构成的、表明公司最高毅力的权利组织。
A、董事会
B、股东大会
C、监事会
D、司理层大会
正确答案:


第14题,中国证监会于2001年10月、2006年5月别离发布施行了《初次揭露发行股市教导工作方法》和《初次揭露发行股市并上市管理方法》。首要内容有()。
A、依据规则，凡拟在中中国人民共和国境内初次揭露发行股市的股份有限公司，在提出初次揭露发行股市请求前，应依照中国证监会的有关规则延聘教导组织进行教导，并实行有关教导程序
B、保荐人及其保荐代表人应当遵从勤勉尽责、诚笃守信的准则，仔细实行审慎核对和教导责任，并对其所出具的发行保荐书的实在性、精确性、完好性担任
C、中国证监会不再对教导期限做硬性要求。可是，中国证监会还有规则的在外
D、凡拟在中中国人民共和国境内初次揭露发行股市的股份有限公司，在提出初次揭露发行股市请求前，应依照中国证监会的有关规则延聘保荐人。
正确答案:,B,C


答案来历：熊猫奥鹏（www.188open.com）,法律定见书的必备内容包含律师的声明以及对本次股市发行上市的下列(包含但不限于)事项清晰宣布定论性定见，所宣布的定论性定见应包含()。
A、是不是合法合规
B、是不是实在有用
C、是不是存在胶葛
D、是不是存在潜在危险
正确答案:,B,C,D


第16题,广义出资银职业务包含很多的资本市场活动，即包含()。
A、公司融资、并购参谋
B、股市和债券等金融商品的销售和买卖
C、财物管理
D、危险出资事务
正确答案:,B,C,D


第17题,依据《证券发行与承销管理方法》，初次揭露发行股市能够依据实践状况，采纳()方法。
A、向战略出资者配售
B、向参加网下配售的询价对象配售
C、向参加网上发行的出资者配售
D、向战略出资者分配
正确答案:,B,C


第18题,相关买卖首要包含()。
A、购销产品
B、生意有形或无形财物
C、各种采纳合同或非合同方式进行的托付经营等
D、其他对发行人有影响的严重买卖
正确答案:,B,C,D


第19题,账务整理是指对企业的()等根本财政状况进行全部核对和整理，以及对企业的各项内部资金来往进行全部核对和整理，以确保企业账账相符、账证相符，推进企业账务的全部、精确和实在。
A、各种银行账户
B、管帐核算门类
C、库存现金
D、有价证券
正确答案:,B,C,D


答案来历：熊猫奥鹏（www.188open.com）,净经营收入理论的理论假定包含()。
A、不论企业财政杠杆多大，债款融资成本和企业融资总成本是不变的
B、当企业添加债款融资时，股市融资的成本就会上升。缘由在于股市融资的添加会因为额定负债的添加，使企业危险增大，促进股东要求更高的报答
C、企业能够经过添加成本较低的负债融资而抵消成本较高的股权融资的影响，以削减融资的成本和危险
D、负债份额的凹凸都不会影响融资总成本，也即是说，融资总成本不会随融资结构的改变而改变
正确答案:,B,C,D


第21题,对拟发行股市的合理估值是定价的基础。一般的估值方法有()。
A、相对估值法
B、肯定估值法
C、最贱价估值法
D、均匀价估值法
正确答案:,B


第22题,融资成本是指资本的报价，下列说法正确的是()。
A、从出资者的视点来看，是出资者因供给资本而要求得到抵偿的资本酬劳率
B、从融资者的视点来看，是公司为取得资金所有必要付出的最贱价格(价值)
C、从理论上讲，资本成本包含融资费用和运用费用。前者是公司在融资过程中发作的各种费用
D、后者是公司因运用资金而向资金供给者付出的酬劳
E、因为融资费用与融资额简直是一起发作的，因而，一般将融资费用视为融资额的抵减项，这样，资本成本便变成资金的运用价值
正确答案:


第23题,出资银职业务资历包含()。
A、股市(含B股)承销及上市保荐资历
B、可变换公司债券承销及上市保荐资历
C、国债承销及上市保荐资历
D、企业债券的承销及上市保荐资历
正确答案:,B,C,D


第24题,关于重置成本法说法正确的是()。
A、重置成本法是在现时条件下，用被评估财物全新状况的重置成本减去该项财物的实体性价值降低、功用性价值降低和经济性价值降低，预算财物价值的方法
B、用重置成本法进行财物评估的，应当依据该项财物在全新状况下的重置成本，减去按重置成本计算的已运用年限的累计折旧额，思考功用改变、成新率等要素，鉴定重评价值
C、或许依据财物的运用期限，思考财物功用改变等要素从头断定成新率，鉴定重评价值
D、重置成本法的计算公式是：被评估财物价值=重置全价一实体性陈腐价值降低一功用性陈腐价值降低一经济性陈腐价值降低或被评估财物价值=重置全×成新率
E、重置成本法的计算
正确答案:,B,C


答案来历：熊猫奥鹏（www.188open.com）,直接融资的特色是()。
A、直接性，即资金盈利方和缺少方不通过金融中介，而是直接在金融市场上达到协议，融通资金
B、活动性强，即直接融资可随时到金融市场上转让变现
C、直接性
D、活动性差
正确答案:,B