2020秋东财《证券发行与交易实务》单元作业三

答案来历：熊猫奥鹏（www.188open.com）-[东北财经大学]东财《证券发行与买卖实务》单元作业三
试卷总分:100 得分:100
第1题,举行股东大会会议，公司应当将会议举行的时刻、地址和审议的事项于会议举行()日前告诉各股东。
A、10
B、15
C、20
D、30
正确答案:


第2题,证券公司净资本或许其他危险操控目标不契合规则规范的，中国证监会派出组织应当责令证券公司期限改正，在5个工作日拟定并抄送整改方案，整改期限最长不超越()个工作日。
A、10
B、20
C、30
D、15
正确答案:


第3题,依据《公司法》的规则，整体建议人的货币出资金额不得低于公司注册资本的()。
A、20％
B、50％
C、10％
D、30％
正确答案:


第4题,()是对企业账面价值和实践价值违背较大的首要固定财物和活动财物依照国家规则的方法、规范进行从头评价。
A、价值重估
B、股价评估
C、财物评估
D、账务整理
正确答案:


答案来历：熊猫奥鹏（www.188open.com）,依照融资过程中金融中介所起效果的不一样，能够把公司的融资方法分为()。
A、直接融资与直接融资
B、内部融资与直接融资
C、直接融资与外部融资、内部融资和外部融资
正确答案:


第6题,拟发行上市的公司准则上应采纳()改制方法，即剥离非经营性财物后，企业经营性财物全体进入股份有限公司。
A、有些
B、全体
C、主体
D、隶属企业
正确答案:


第7题,()是公司参加市场竞赛的首要条件，是公司作为独立民事主体存在的基础，也是公司作为市场生计和开展主体的必要条件。
A、公司法人产业的独立性
B、公司法人产业的完好性
C、公司法人产业的安稳性
D、公司法人产业的合法性
正确答案:


第8题,()是由股份有限公司整体股东构成的、表明公司最高毅力的权利组织。
A、董事会
B、股东大会
C、监事会
D、司理层大会
正确答案:


第9题,依照融资期限的不一样，能够把公司的融资方法分为()。
A、股权融资与债款融资
B、短期融资与债款融资
C、短期融资与长时间融资
D、长时间融资与债款融资
正确答案:


答案来历：熊猫奥鹏（www.188open.com）,我国公司是按照()在中国境内建立的、选用有限职责公司或股份有限公司方式的企业法人。
A、《证券法》
B、《公司法》
C、《中国商业银行法》
D、《中国公民银行法》
正确答案:


第11题,我国选用财物评估的方法首要有()。
A、收益现值法、重置成本法、现行市价法和清算报价法
B、现行市价法和清算报价法
C、重置成本法和清算报价法
D、收益现值法和现行市价法
正确答案:


答案来历：熊猫奥鹏（www.188open.com）,在必定的市场条件下，答应公司净财物不彻底折股，即国有财物折股的票面价值总额能够略低于经财物评估并承认的净财物总额，但折股计划须与募股计划和估计发行报价同时思考，折股比率(国有股股本÷发行前国有净财物)不得低于()。
A、30％
B、65％
C、50％
D、10％
正确答案:


第13题,（）意味着20世纪影响全球各国金融业分业经营制度结构的完结，并象征着美国甚至全球金融业真实进入了金融自在化和混业经营的新年代。
A、《证券法》
B、《格拉斯－斯蒂格尔法》
C、《金融效劳现代化法案》
D、《公司法》
正确答案:


第14题,承销阐明书包含以下()内容。
A、承销商和发行人称号
B、承销方法
C、承销股市的品种、数量、金额及发行报价
D、中国证监会及中国证券业协安所要求的其他事项
正确答案:,B,C,D


答案来历：熊猫奥鹏（www.188open.com）,企业有下列()行动之一的，能够不对有关国有财物进行评估。。
A、经各级公民政府或其国有财物监督管理组织同意，对企业全体或许有些财物施行无偿划转
B、经省公民政府或其省国有财物监督管理组织同意，对企业全体或许有些财物施行无偿划转
C、国有独资企业与其部属独资企业(事业单位)之间或其部属独资企业(事业单位)之间的兼并、财物(产权)置换和无偿划转
D、国有独资企业与其部属独资企业(事业单位)之问或其部属独资企业(事业单位)之间的有偿划转
正确答案:,C


第16题,关于超量配售挑选权的概念，表述正确的是()。
A、超量配售挑选权是指发行人颁发主承销商的一项挑选权，获此授权的主承销商按同一发行报价超量出售不超越包销数额15％的股份，即主承销商按不超越包销数额1 15％的股份向出资者出售
B、在本次包销有些的股市上市之日起30日内，主承销商有权依据市场状况，从会集竞价买卖市场采购发行人股市，或许要求发行人增发股市，分配给对此超量出售有些提出认购请求的出资者
C、主承销商在未动用自有资金的状况下，经过行使超量配售挑选权，能够平衡市场对该只股市的供求，起到安稳市价的效果
D、中国证监会在股市发行中推出了超量配售挑选权的试点，并依
正确答案:,B,C,D


第17题,证券公司有必要继续契合的危险操控目标规范包含()。
A、净资本与各项危险预备之和的份额不得低于100％
B、净资本与净财物的份额不得低于40％
C、净资本与负债的份额不得低于8％
D、净财物与负债的份额不得低于20％，活动财物与活动负债的份额不得低于100％
正确答案:,B,C,D


第18题,筹措外部资金路径包含()。
A、发行新的股市
B、发行债券
C、发行优先股、认股权、可变换证券
D、公积金
正确答案:,B,C


第19题,净收入理论的理论假定包含()。
A、当企业融资结构改变时，企业发行债券和股市进行融资其成本均不变，也即企业的债款融资成本和股市融资成本不随债券和股市发行量的改变而改变
B、债款融资的税前成本比股市融资成本低。依据以上假定，当企业添加债券融资比重时，融资总成本会降低
C、因为下降融资总成本会添加企业的市场价值，所以，在企业融资结构中，跟着债款融资数量的添加，其融资总成本将趋于降低，企业市场价值会趋于进步
D、当企业以100％的债券进行融资时，企业市场价值会到达最大
正确答案:,B,C,D


答案来历：熊猫奥鹏（www.188open.com）,依据《证券发行与承销管理方法》，初次揭露发行股市能够依据实践状况，采纳()方法。
A、向战略出资者配售
B、向参加网下配售的询价对象配售
C、向参加网上发行的出资者配售
D、向战略出资者分配
正确答案:,B,C


第21题,关于重置成本法说法正确的是()。
A、重置成本法是在现时条件下，用被评估财物全新状况的重置成本减去该项财物的实体性价值降低、功用性价值降低和经济性价值降低，预算财物价值的方法
B、用重置成本法进行财物评估的，应当依据该项财物在全新状况下的重置成本，减去按重置成本计算的已运用年限的累计折旧额，思考功用改变、成新率等要素，鉴定重评价值
C、或许依据财物的运用期限，思考财物功用改变等要素从头断定成新率，鉴定重评价值
D、重置成本法的计算公式是：被评估财物价值=重置全价一实体性陈腐价值降低一功用性陈腐价值降低一经济性陈腐价值降低或被评估财物价值=重置全×成新率
E、重置成本法的计算
正确答案:,B,C


第22题,我国出资银职业务的开展改变详细体现在()方面。
A、发行监管
B、发行方法
C、发行定价
D、发行程序
正确答案:,B,C


第23题,《证券法》对股份有限公司请求股市上市的要求包含()。
A、股市经国务院证券监督管理组织核准已揭露发行
B、公司股本总额不少于公民币3000万元
C、揭露发行的股份到达公司股份总数的25％以上
D、公司股本总额超越公民币4亿元的，揭露发行股份的份额为10％以上
E、公司近来3年无严重违法行动，财政管帐陈述无虚伪记载
正确答案:,B,C,D


第24题,直接融资的特色是()。
A、直接性，即资金盈利方和缺少方不通过金融中介，而是直接在金融市场上达到协议，融通资金
B、活动性强，即直接融资可随时到金融市场上转让变现
C、直接性
D、活动性差
正确答案:,B


答案来历：熊猫奥鹏（www.188open.com）,关于以征集建立方法建立公司的股份认购，说法正确的是()。
A、榜首步：建议人认购股份，并交纳股款
B、第二步：建议人向特定对象或社会揭露征集股份，认股人交纳股款。建议人向社会揭露征集股份，有必要布告招股阐明书，并制作认股书
C、建议人向社会揭露征集股份，应当由依法建立的证券公司承销，签定承销协议
D、建议人向社会揭露征集股份，应当同银行签定代收股款协议。代收股款的银行应当依照协议代收和保留股款，向交纳股款的认股人出具收款单据，并负有向有关部门出具收款证明的责任
E、发行股份的股款缴足后，有必要经依法建立的验资组织验资并出具证明
正确答案:,B,C,D