2020秋东财《证券发行与交易实务》单元作业一-1

答案来历：熊猫奥鹏（www.188open.com）-[东北财经大学]东财《证券发行与买卖实务》单元作业一
试卷总分:100 得分:100
第1题,关于外部融资说法正确的是()。
A、外部融资是来历于公司外部的融资
B、外部融资功率低
C、外部融资成本低
D、外部融资危险小
正确答案:


第2题,()是对企业账面价值和实践价值违背较大的首要固定财物和活动财物依照国家规则的方法、规范进行从头评价。
A、价值重估
B、股价评估
C、财物评估
D、账务整理
正确答案:


第3题,《公司法》榜首百二十四条规则："上市公司设董事会秘书，担任公司股东大会和董事会会议的准备、文件保管以及公司股东材料的管理，处理信息发表业务等事宜。"上市公司的董事会秘书是公司高级管理人员，对董事会担任。董事会秘书由()提名，经()聘任或解聘。公司董事或许其他高级管理人员能够兼任公司董事会秘书。
A、董事长董事会
B、总司理董事会
C、股东大会董事长
D、董事长监事会
正确答案:


第4题,证券公司净资本或许其他危险操控目标不契合规则规范的，中国证监会派出组织应当责令证券公司期限改正，在5个工作日拟定并抄送整改方案，整改期限最长不超越()个工作日。
A、10
B、20
C、30
D、15
正确答案:


答案来历：熊猫奥鹏（www.188open.com）,证券公司经营证券生意事务的，其净资本不得低于公民币()万元。
A、3000
B、5000
C、1000
D、2000
正确答案:


第6题,我国选用财物评估的方法首要有()。
A、收益现值法、重置成本法、现行市价法和清算报价法
B、现行市价法和清算报价法
C、重置成本法和清算报价法
D、收益现值法和现行市价法
正确答案:


第7题,依照融资期限的不一样，能够把公司的融资方法分为()。
A、股权融资与债款融资
B、短期融资与债款融资
C、短期融资与长时间融资
D、长时间融资与债款融资
正确答案:


第8题,建议人认购和征集的股本要求到达法定资本最低限额。股份有限公司注册资本的最低限额为公民币()。
A、300万元
B、200万元
C、1亿元
D、500万元
正确答案:


第9题,()是由股份有限公司整体股东构成的、表明公司最高毅力的权利组织。
A、董事会
B、股东大会
C、监事会
D、司理层大会
正确答案:


答案来历：熊猫奥鹏（www.188open.com）,产权界定是指国家依法区分产业一切权和经营权等产权归属，清晰各类产权方式的产业规模和管理权限的一种法律行动。产权界定应当根据()的准则进行。
A、出资优先
B、谁出资、谁具有产权
C、出资时问先后
D、出资额多少
正确答案:


第11题,对占有单位的无形财物，应差异状况鉴定重评价值，关于独创的或许本身具有的未独自计算成本的无形财物，()断定价值。
A、依据购人成本以及该项财物具有的获利才能
B、依据其构成时发作的实践成本及该项财物具有的获利才能
C、依据该项财物具有的获利才能
D、依据市价
正确答案:


答案来历：熊猫奥鹏（www.188open.com）,拟发行上市的公司准则上应采纳()改制方法，即剥离非经营性财物后，企业经营性财物全体进入股份有限公司。
A、有些
B、全体
C、主体
D、隶属企业
正确答案:


第13题,依照融资过程中金融中介所起效果的不一样，能够把公司的融资方法分为()。
A、直接融资与直接融资
B、内部融资与直接融资
C、直接融资与外部融资、内部融资和外部融资
正确答案:


第14题,初次揭露发行股市的主体资历要求包含()。
A、发行人应当是依法建立且合法存续的股份有限公司。经国务院同意，有限职责公司在依法改变为股份有限公司时，能够采纳征集建立方法揭露发行股市
B、发行人自股份有限公司建立后，继续经营时刻应当在3年以上，但经国务院同意的在外。有限职责公司按原账面净财物值折股全体改变为股份有限公司的，继续经营时刻能够从有限职责公司建立之日起计算
C、发行人的注册资本已足额交纳，建议人或许股东用作出资的财物的产业权搬运手续已处理结束，发行人的首要财物不存在严重权属胶葛
D、发行人的股权明晰，控股股东和受控股股东、实践操控人分配的股东持有的发
正确答案:,B,C,D


答案来历：熊猫奥鹏（www.188open.com）,证券经营组织在股市发行和承销过程中应当加强自律，假如发作以下不妥行动，依据《证券发行与承销管理方法》将会遭到相应处分。证券公司有下列()行动之一的，除承当《证券法》规则的法律职责外，自中国证监会承认之日起36个月内不得参加证券承销。
A、承销未经核准的证券
B、在承销过程中，进行虚伪或误导出资者的广告或许其他宣扬推介活动，以不合理手法诱使别人申购股市
C、在承销过程中发表的信息有虚伪记载、误导性陈说或许严重遗失
D、包销经核准的证券
正确答案:,B,C


第16题,直接融资的特色是()。
A、直接性，即资金盈利方和缺少方不通过金融中介，而是直接在金融市场上达到协议，融通资金
B、活动性强，即直接融资可随时到金融市场上转让变现
C、直接性
D、活动性差
正确答案:,B


第17题,关于重置成本法说法正确的是()。
A、重置成本法是在现时条件下，用被评估财物全新状况的重置成本减去该项财物的实体性价值降低、功用性价值降低和经济性价值降低，预算财物价值的方法
B、用重置成本法进行财物评估的，应当依据该项财物在全新状况下的重置成本，减去按重置成本计算的已运用年限的累计折旧额，思考功用改变、成新率等要素，鉴定重评价值
C、或许依据财物的运用期限，思考财物功用改变等要素从头断定成新率，鉴定重评价值
D、重置成本法的计算公式是：被评估财物价值=重置全价一实体性陈腐价值降低一功用性陈腐价值降低一经济性陈腐价值降低或被评估财物价值=重置全×成新率
E、重置成本法的计算
正确答案:,B,C


第18题,净经营收入理论的理论假定包含()。
A、不论企业财政杠杆多大，债款融资成本和企业融资总成本是不变的
B、当企业添加债款融资时，股市融资的成本就会上升。缘由在于股市融资的添加会因为额定负债的添加，使企业危险增大，促进股东要求更高的报答
C、企业能够经过添加成本较低的负债融资而抵消成本较高的股权融资的影响，以削减融资的成本和危险
D、负债份额的凹凸都不会影响融资总成本，也即是说，融资总成本不会随融资结构的改变而改变
正确答案:,B,C,D


第19题,企业股份制改组的意图是()。
A、建立法人产业权
B、树立标准的公司管理结构
C、筹措资金
D、揭露上市
正确答案:,B,C


答案来历：熊猫奥鹏（www.188open.com）,《证券法》对股份有限公司请求股市上市的要求包含()。
A、股市经国务院证券监督管理组织核准已揭露发行
B、公司股本总额不少于公民币3000万元
C、揭露发行的股份到达公司股份总数的25％以上
D、公司股本总额超越公民币4亿元的，揭露发行股份的份额为10％以上
E、公司近来3年无严重违法行动，财政管帐陈述无虚伪记载
正确答案:,B,C,D


第21题,对拟发行股市的合理估值是定价的基础。一般的估值方法有()。
A、相对估值法
B、肯定估值法
C、最贱价估值法
D、均匀价估值法
正确答案:,B


第22题,账务整理是指对企业的()等根本财政状况进行全部核对和整理，以及对企业的各项内部资金来往进行全部核对和整理，以确保企业账账相符、账证相符，推进企业账务的全部、精确和实在。
A、各种银行账户
B、管帐核算门类
C、库存现金
D、有价证券
正确答案:,B,C,D


第23题,企业有下列()行动之一的，能够不对有关国有财物进行评估。。
A、经各级公民政府或其国有财物监督管理组织同意，对企业全体或许有些财物施行无偿划转
B、经省公民政府或其省国有财物监督管理组织同意，对企业全体或许有些财物施行无偿划转
C、国有独资企业与其部属独资企业(事业单位)之间或其部属独资企业(事业单位)之间的兼并、财物(产权)置换和无偿划转
D、国有独资企业与其部属独资企业(事业单位)之问或其部属独资企业(事业单位)之间的有偿划转
正确答案:,C


第24题,我国出资银职业务的开展改变详细体现在()方面。
A、发行监管
B、发行方法
C、发行定价
D、发行程序
正确答案:,B,C


答案来历：熊猫奥鹏（www.188open.com）,关于以征集建立方法建立公司的股份认购，说法正确的是()。
A、榜首步：建议人认购股份，并交纳股款
B、第二步：建议人向特定对象或社会揭露征集股份，认股人交纳股款。建议人向社会揭露征集股份，有必要布告招股阐明书，并制作认股书
C、建议人向社会揭露征集股份，应当由依法建立的证券公司承销，签定承销协议
D、建议人向社会揭露征集股份，应当同银行签定代收股款协议。代收股款的银行应当依照协议代收和保留股款，向交纳股款的认股人出具收款单据，并负有向有关部门出具收款证明的责任
E、发行股份的股款缴足后，有必要经依法建立的验资组织验资并出具证明
正确答案:,B,C,D