西交22秋《证券法》在线作业【标准答案】

西交《证券法》在线作业-00002

试卷总分:100 得分:100

一、单选题 (共 30 道试题,共 60 分)

1.证券公司承销或许署理生意未经核准私行揭露发行的证券的，对其施行的下列处分中，哪项错误的？

A.责令中止承销或许署理生意，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款

B.没有违法所得或许违法所得缺乏三十万元的，处以三十万元以上六十万元以下的罚款

C.给出资者形成丢失的，应当与发行人承当按份补偿职责

D.对直接担任的主管人员和其他直接职责人员给予正告，吊销任职资历或许证券从业资历，并处以三万元以上三十万元以下的罚款



2.按照《证券法》，以下关于证券买卖行动的规则中，哪项是错误的？

A.制止法人不合法使用别人账户从事证券买卖

B.依法拓展资金入市途径，制止资金违规流入股市

C.国有企业和国有财物控股的企业，不得生意上市买卖的股市

D.国有企业和国有财物控股的企业生意上市买卖的股市，有必要恪守国家有关规则



3.（ ）私行改动揭露发行证券所征集资金的用处的，责令改正，对直接担任的主管人员和其他直接职责人员给予正告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。

A.发行人

B.上市公司

C.上市公司的董事、监事、高级管理人员

D.发行人、上市公司



4.发行人、上市公司布告的信息发表材料，有虚伪记载、误导性陈说或许严重遗失，致使出资者在证券买卖中遭受丢失的，以下说法中，哪项是错误的？

A.发行人应当承当补偿职责

B.上市公司应当承当补偿职责

C.发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员和其他直接职责人员以及保荐人，应当与发行人、上市公司承当连带补偿职责，可是可以证明自己没有差错的在外

D.证券买卖所、国务院证券监督管理组织应当承当连带补偿职责



5.依据《证券法》，以下对证券买卖所的描绘，哪项是精确的？

A.证券买卖所是为证券会集买卖供给场所和设施，安排和监督证券买卖，实施自律管理的法人

B.证券买卖所是供给证券会集竞价买卖场所的不以营利为意图的法人

C.证券买卖所的建立宽和散，由国务院证券监督管理组织决议

D.证券买卖所规章的拟定和修正，有必要经国务院同意



6.股份有限公司揭露发行股市，向国务院证券监督管理组织抄送的下列文件中，按照法律的规则，不是有必要要抄送的是：

A.发行保荐书

B.建议人协议

C.招股阐明书

D.公司规章



7.依据《证券法》规则，证券买卖所的总司理由谁任免？

A.证券业协会

B.国务院证券监督管理组织

C.证券买卖所会员大会

D.证券买卖所理事会



8.在上市公司收买中，收买人持有的被收买的上市公司的股市，在收买行动完结后的（ ）个月内不得转让。

A.3

B.6

C.9

D.12



9.上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东,将其所持有的该公司的股市在买入后六个月内卖出,或许在卖出后六个月内又买入,由此所得收益归该公司一切,公司应当回收其所得收益。公司董事会不依照前款规则履行的,股东有官僚求董事会在多少日内履行?()

A.十五

B.二十

C.三十

D.四十



10.收买要约约好的收买期限不得少于（ ）日，并不得超越（ ）日。

A.60，90

B.30，60

C.90，120

D.30，90



11.( )未经同意，私行从事证券效劳事务的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款。

A.出资咨询组织、财政参谋组织、资信评级组织、财物评估组织、管帐师业务所

B.财政参谋组织、资信评级组织

C.出资咨询组织、财政参谋组织

D.财物评估组织、管帐师业务所



12.下列对证券挂号结算组织功能的叙说中，哪项是禁绝确的？

A.证券账户、结算账户的建立

B.证券的保管和过户

C.证券买卖所上市证券买卖的清算和交收

D.受发行人的托付派发证券权益



13.国务院证券监督管理组织或许国务院授权的部门应当自受理证券发行请求文件之日起 ( )内，按照法定条件和法定程序作出予以核准或许不予核准的决议。

A.一个月

B.三个月

C.五个月

D.六个月



14.建立证券公司，应当具有的下列条件中，哪项是错误的？

A.有契合法律、行政法规规则的公司规章；

B.注册资本不低于公民币二亿元

C.董事、监事、高级管理人员具有任职资历，从业人员具有证券从业资历；

D.有完善的危险管理与内部操控制度



15.按照《证券法》的有关规则，下列对证券买卖方法或制度的说法，哪项是正确的？

A.依法揭露发行的股市、公司债券及其他证券，有必要在依法建立的证券买卖所上市买卖

B.证券买卖有必要选用无纸化买卖方法

C.证券买卖以现货和国务院规则的其他方法进行买卖

D.证券公司不得从事向客户融资或许融券的证券买卖活动



16.下列有关初次揭露发行股市的程序中，说法错误的是（ ）。

A.中国证监会收到请求文件后，应在5个工作日内作出是不是受理的决议

B.股市发行请求经核准后，发行人应自中国证监会核准发行之日起6个月内发行股市

C.发行人股市发行请求经核准后，发行的股市一般由证券公司承销

D.证券的代销、包销期限最长不得超越120日



17.以下关于不得再次揭露发行公司债券景象的描绘，哪项是错误的？

A.前一次揭露发行的公司债券没有募足

B.对已揭露发行的公司债券有违约或许推迟付出本息的现实，仍处于继续状况

C.违背法律规则，改动揭露发行公司债券所募资金的用处

D.公司累计债券余额为公司净财物的百分之三十



18.承销金额超越公民币_______元，承销团成员超越_______可设2~3副主承销商。

A.5千万，8家

B.5千万，10家

C.3亿 8家

D.3亿 ，10家



19.国际上榜首家股市买卖地点( )建立。

A.纽约

B.阿姆斯特丹

C.伦敦

D.巴黎



20.( )是会员制证券买卖所的最高权力组织。

A.会员大会

B.理事会

C.董事会

D.督查委员会



21.2010年1月，A上市公司预备增资发行股市，A公司下列景象不构成其请求发行股市妨碍的有（ ）。

A.2009年A.公司曾揭露发行过一次股市，但2009年经营赢利比2008年降低55％

B.2007年A.公司的财政报表被注册管帐师出具了无法表明定见的审计陈述

C.本次股市发行所征集资金的出资项目施行后，有能够会与控股股东发生同业竞赛

D.2007年、2008年和2009年均依照企业管帐原则的规则计提了财物减值预备



22._______一般用于有收益企业的全体评估及无形财物评估等。

A.收益现值法

B.重置成本法

C.现行市价法

D.清算报价法



23.首先推出外汇期货买卖，象征着外汇期货的正式发生的买卖所是( )。

A.纽约证券买卖所

B.芝加哥期货买卖所

C.国际货币市场

D.美国证券买卖所



24.依据《创业板首发管理暂行方法》的规则，公司在创业板上市，初次揭露发行股市，下列表述的条件不契合规则的是（）。

A.发行人能够是股份有限公司，也能够是有限职责公司，但有必要存续3年以上

B.近来两年接连盈余，近来两年净赢利累计不少于一千万元，且继续增加

C.近来一期末净财物不少于2000万元，且不存在未补偿亏本

D.发行后股本总额不少于3000万元



25.一般规则，买卖所会员在至少保存_____个座位的条件下答应转让座位。

A.一个

B.两个

C.三个

D.四个



26.《证券法》修订案于 2005年10月27日由十届全国人大常委会第十八次会议审议经过，该法将于何时正式开端施行？

A.2006年1月1日

B.2006年3月1

C.2006年6月1日

D.2006年9月1日



27.按照《证券法》，以下关于公司揭露发行公司债券的条件的叙说，哪项是正确的？B

A.有限职责公司的净财物不低于公民币三千万元

B.累计债券余额不超越公司净财物的百分之四十

C.近来三年接连盈余

D.揭露发行公司债券筹措的资金，用于补偿亏本和非生产性开销



28.证券在证券买卖所上市买卖，应当选用何种买卖方法？

A.会集竞价买卖方法

B.揭露的买卖方法

C.做市商买卖方法

D.揭露的会集买卖方法或许国务院证券监督管理组织同意的其他方法



29.证券公司将发行人的证券依照协议悉数购入或许在承销期完毕时将售后剩下证券悉数自行购入的承销方法被称为()

A.证券代销

B.证券包销

C.证券经销



30.按照《证券法》,以下对证券揭露发行的叙说中,哪项是错误的?()

A.向不特定对象发行证券，归于揭露发行

B.向累计超越二百人的特定对象发行证券，归于揭露发行

C.发行人揭露发行的证券，有必要由证券公司承销

D.未经依法核准，任何单位和个人不得揭露发行证券



二、多选题 (共 20 道试题,共 40 分)

31.下列各项中，归于债券发行领域的是（ ）

A.普通公司债券

B.可变换公司债券

C.金融债券

D.政府债券



32.上市公司发表的信息有虚伪记载，假如致使出资者在证券买卖中遭受丢失，能够承当补偿职责的有（ ）。

A.该上市公司的保荐人

B.该上市公司的董事

C.该上市公司的承销的证券公司

D.该上市公司的前5大股东



33.照法律规则，以下各项股份转让买卖中不契合规则的有（ ）。

A.为股市发行出具审计陈述的人员，在该股市承销期满后3个月内采购了该种股市

B.为上市公司出具审计陈述的人员，在有关文件揭露后5日后买了该种股市

C.公司建立刚满2年时，建议人将其持有的本公司股市卖出

D.公司董事辞去职务后4个月时，将其持有的本公司股市卖出



34.下列归于内情信息的知情人员有（　）

A.马某，持有发行人已发行公司债券的 10%

B.赵某，公司的打字员，每次公司董事会的举行，都是由赵某作会议记载

C.张某，股市出资者，持有某公司社会大众股有些的 5%

D.王某，现任甲公司司理，甲公司是发行股市公司的控股公司

E.李某，上市公司法律参谋



35.下列有关B股增资发行条件说法不正确的是（ ）。

A.公司前一次发行的股份现已募足，所得资金的用处与募股时断定的用处相符

B.公司净财物总值不低于2亿元公民币

C.公司从建立时起无严重违法行动

D.公司近来三年接连盈余



36.证券发行中，信息揭露的文件首要包含：

A.公司年度陈述

B.招股阐明书

C.公司经营情况

D.募资阐明书



37.下列关于别离买卖可变换公司债券的认股权证上市买卖的说法中，正确的有（ ）

A.认股权证的行权报价应不低于布告征集阐明书日前20个买卖日公司股市的均价和前一个买卖日的均价

B.认股权证的存续时间能够超越公司债券的期限

C.认股权证的存续时间自公司债券发行完毕之日起不少于6个月

D.征集阐明书布告的权证存续时间能够进行调整



38.证券市场包含（ ）

A.股市市场

B.衍生证券市场

C.债券市场

D.基金市场



39.上市公司的收买依据收买人在收买中运用的手法不一样，能够分为：

A.要约收买

B.歹意收买

C.协议收买

D.自愿收买



40.依据《中中国人民共和国证券法》的规则,证券买卖所应当从其收取的下列费用中获取必定份额的金额建立危险基金()。

A.会员费

B.座位费

C.买卖费用

D.买卖结算资金



41.我国对证券公司采纳分类管理制度，将证券公司分为（ ）。

A.出资类证券公司

B.归纳类证券公司

C.证券事务公司

D.生意类证券公司



42.下面哪些归于自律性监管组织的安排形状（ ）。

A.证券业协会

B.证监会

C.金融组织

D.证券买卖所



43.依据《证券出资基金法》的规则，证券出资基金的基金产业不得用于出资或许活动的规模有（ ）。

A.从事承当无限职责的出资

B.向商业银行供给借款

C.承销证券

D.采购上市买卖的证券



44.依据我国《证券法》规则，股市停止买卖的法定景象包含（ ）。

A.公司近来三年接连亏本

B.公司不按规则揭露财政情况

C.公司对财政情况做虚伪记载

D.公司有严重违法行动



45.下列有关公司债券担保的说法中，不契合证券法律制度规则的是（）。

A.为公司债券供给确保担保的，应当为连带职责确保

B.担保的规模只是包含本金

C.担保产业的价值经有资历的财物评估组织评估不低于担保金额

D.担保的产业能够被设定担保



46.下列关于虚伪陈说行动的规矩与免责事由的说法中,正确的是()。

A.专业中介效劳组织及其直接职责人违背《证券法》的规则虚伪陈说，给出资人工成丢失的，就其负有职责的有些承当补偿职责。但有依据证明无差错的，应予免责

B.建议人、发行人或许上市公司对其虚伪陈说给出资人工成的丢失承当民事补偿职责。

C.证券承销商、证券上市引荐人对虚伪陈说给出资人工成的丢失承当补偿职责。但有依据证明无差错的，应予免责

D.实践操控人操作发行人或许上市公司违背证券法律规则，以发行人或许上市公司名义虚伪陈说并给出资人工成丢失的，有必要由上市公司承当补偿职责



47.下列关于上市公司增发股市程序的说法中，正确的有（ ）。

A.上市公司增发股市应由董事会作出抉择并提请股东大会同意

B.自证券会核准发行之日起，上市公司超越6个月未发行的，核准文件失效

C.上市公司发行股市前发作严重事项的，应暂缓发行，并及时陈述证监会

D.增发股市，应当由证券公司承销



48.依据《证券法》的规则，证券出资咨询组织及其从业人员从事证券效劳事务不得进行的行动有（ ）。

A.署理托付人从事证券出资

B.生意本咨询组织供给效劳的上市公司股市

C.与托付人约好共享证券出资收益

D.与托付人约好分管证券出资丢失



49.信息发表的规矩（ ）。

A.民事职责规矩

B.承受证监会监督

C.布告前保密责任

D.严重事情陈述



50.下列选项中,归于详式权益变化陈述书包含的内容有()。

A.持股意图，是不是有意在将来12个月内继续添加其在上市公司中具有的权益

B.获得有关股份的报价、所需资金额、资金来历

C.将来12个月内对上市公司财物、事务、人员、安排结构、公司规章等进行调整的后续方案

D.前24个月内出资者及其共同举动人与上市公司之间的严重买卖