西交22秋《证券投资与管理》在线作业【标准答案】

西交《证券出资与管理》在线作业-00001

试卷总分:100 得分:100

一、单选题 (共 30 道试题,共 60 分)

1.技术剖析的根本假定不包括下列各项中的( ) 。

A.报价沿趋势移动

B.经济政策决议证券市场的将来改变趋势

C.市场行动包括了全部信息

D.前史会重演



2.具有线性功效函数的出资者是（ ） 。

A.危险逃避者

B.危险喜爱者

C.危险中性者

D.其他都不对



3.期权的（）无需向买卖所交纳确保金。

A.卖方

B.买方或许卖方

C.生意两边

D.买方



4.证券出资是指出资者采购（ ）以取得盈利、利息及资本利得的出资行动和出资过程 。

A.有价证券

B.股市

C.股市及债券

D.有价证券及其衍生品



5.下列不归于证券中介组织的有（ ） 。

A.证券业协会

B.管帐审计组织

C.律师业务所

D.财物评估组织



6.不归于公司购并活动的当事人的是（ ）。

A.收买方

B.被收买方

C.银监会

D.股市出资者



7.微观经济剖析的含义不包含（ ）。

A.掌握证券市场的整体变化趋势

B.判别整个证券市场的出资价值

C.把握微观经济政策对证券市场的影响力度与方向

D.单个证券的价值与走势



8.基金规划不固定，且能够随时依据市场供求状况发行新比例或由出资人换回的出资基金是（ ） 。

A.契约型基金

B.公司型基金

C.敞开型基金

D.关闭型基金



9.（ ）是股份有限公司的常设权力组织 。

A.董事会

B.股东大会

C.总司理

D.监事会



10.纽约证交所归纳指数，我国的上证归纳指数等归于（ ）。

A.归纳指数

B.成份指数

C.分类指数

D.其他都对



11.、公司以其金融财物典当而发行的债券是()。

A.承保公司债

B.不动产典当公司债

C.证券典当信任公司债

D.设备信任公司债



12.马柯维茨均值-方差模型的假定条件之一是（ ）。

A.市场没有冲突

B.出资者以收益率均值来衡量将来实践收益率的整体水平，以收益率的规范差来衡量收益率的不断定性

C.出资者老是期望希望收益率越高越好，出资者既能够是讨厌危险的人，也能够是喜爱危险的人

D.出资者对证券的收益和危险有一样的预期



13.债券代表其出资者的权力,这种权力称为()。

A.债务

B.财物一切权

C.产业分配权

D.资金运用权



14.套利定价理论的开创人是（ ） 。

A.马柯维茨

B.威廉

C.林特

D.斯蒂夫·罗斯



15.在计算股价指数时，先计算各样本股的单个指数，再加总求算术均匀数，是股价指数计算方法中的（ ） 。

A.简略算术均匀法

B.归纳均匀法

C.几许均匀法

D.加权归纳法



16.组织出资者首要有（）。

A.企业

B.金融组织

C.公益基金

D.其他都是



17.（ ）买卖是指买卖者在特定的买卖所经过揭露竞价方法成交，许诺在将来特定日期或时间内，以事前约好的报价买入或卖出特定数量的某种金融产品的买卖方法 。

A.金融期货

B.金融期权

C.权证

D.可变换证券



18.广义的有价证券包含（）货币证券和资本证券。

A.产品证券

B.凭据证券

C.权益证券

D.债款证券



19.防卫型职业不具有的特色是（ ）。

A.这些职业受经济处于阑珊期间的影响

B.对其出资便归于收入出资，而非资本利得出资

C.有时分，当经济阑珊时，防卫型职业或许会有实践增加

D.食物业和共用事业归于防卫型职业，由于需求的弹性较小，所以这些公司的收入相对安稳



20.一般来说，在出资决议计划过程中出资者应挑选内行业生命周期中处于( ) 。

A.草创期间的职业进行出资

B.生长期间的职业进行出资

C.老练期间的职业进行出资

D.阑珊期间的职业进行出资



21.以将来报价上升带来的差价收益作为出资方针的证券组合归于（ ）。

A.收入型证券组合

B.平衡型证券组合

C.避税型证券组合

D.增加型证券组合



22.证券出资基金筹措的资金首要是投向（ ）。

A.实业

B.有价证券

C.房地产

D.第三产业



23.金融衍生东西的价值与基础商品或基础变量严密相连，具有规矩的变化关系，这表现了金融衍生东西的（ ）特征 。

A.跨期性

B.期限性

C.联动性

D.不断定性和高危险性



24.施行活跃财务政策对证券市场的影响不包含（ ）。

A.削减税收、下降税率，扩展减免税规模，推进股市报价上涨，债券报价也将上涨

B.扩展财务开销，加大财务赤字，证券市场趋于活泼，报价天然上扬

C.削减国债发行（或回购有些短期国债）减小财务赤字规划，推进证券报价上扬

D.添加财务补助，使整个证券报价的整体水平趋于上涨



25.债券是由（ ）出具的。

A.出资者

B.债务人

C.债款人

D.署理发行者



26.、建立股份有限公司请求揭露发行股市,建议人认购的股本数额不少于公司拟发行股本总额的()。

A.２０%

B.２５%

C.３０%

D.３５%



27.证券市场按其纵向结构能够区分为（）。

A.股市市场和债券市场

B.发行市场和流转市场

C.一级市场和二级市场

D.初级市场和次级市场



28.建立股份有限公司请求揭露发行股市，建议人认购的股本数额不少于公司拟发行股本总额的（）。

A.20%

B.25%

C.30%

D.35%



29.、股市表现的是()。

A.一切权关系

B.债券债款关系

C.信任关系

D.契约关系



30.证券按其性质不一样，能够分为（）。

A.凭据证券和有价证券

B.资本证券和货币证券

C.产品证券和无价证券

D.虚拟证券和有价证券



二、多选题 (共 10 道试题,共 20 分)

31.按发行主体区分，债券可分为（ ） 。

A.国家债券

B.当地债券

C.附息债券

D.金融债券



32.金融期权的首要特征有（ ） 。

A.交流的是生意权力

B.生意两边的权力责任不一样

C.生意两边均无须付出标的物的悉数报价

D.只要卖刚才付出期权费



33.相对强弱目标的应用规律包含（ ） 。

A.依据RSI的取值巨细判别行情

B.两条或多条RSI曲线的联合运用

C.从RSI的曲线形状判别行情

D.从RSI股价的违背方面判别行情



34.马柯维茨用来衡量出资收益水平及其不断定性的目标别离是（ ） 。

A.出资赢利

B.出资赢利的规范差

C.希望收益率

D.收益率方差



35.金融监管的准则包含（ ）。

A.合法准则

B.自愿准则

C.公正准则

D.公平准则

E.系统危险操控准则



36.下列说法正确的是（ ）。

A.股市基金的危险高于债券基金

B.债券基金的危险高于混合基金

C.混合基金的危险高于货币市场基金

D.债券基金的危险高于货币市场基金



37.自身不能使持券人或第三者获得必定收入的证券称为（ ）。

A.商业汇票

B.依据证券

C.凭据证券

D.资本证券



38.证券出资的构成要素有哪些（ ） 。

A.收益

B.危险

C.流转

D.时刻



39.波涛理论思考的要素首要有 （ ） 。

A.股价走势所构成的形状

B.股价走势图中各个高点和低点所在的相对方位

C.完结某个形状所阅历的时刻长短

D.其他都对



40.证券出资基金优势包含（ ） 。

A.调集出资

B.涣散危险

C.本金安全

D.专家理财



三、判别题 (共 10 道试题,共 20 分)

41.B股是以美元或港币标明面值并认购和买卖的。（）



42.多头套期保值，是指为逃避将来现货报价上涨的晦气危险，先行买进期货，而于合约到 期前再卖出以完成套期保值的战略。（ ）



43.有价证券是指无票面金额，证明持券人有权如期获得必定收入并可自在转让和生意的一切权或债务证券。()



44.在实际中，既可把政府债券看作无危险债券，也可参阅银行存款利率来断定无危险利率。（ ）



45.公司的盈余水平是影响股市出资价值的根本要素之一。在一切状况下,公司盈余添加,可分配的股利也会相应添加,股市的市场报价上涨;公司盈余削减,可分配的股利相应削减,股市的市场报价降低。()



46.期权的买方以付出必定数量的期权费为价值而取得了买或卖的权力，但不承当有必要买或 卖的责任。 （ ）



47.购物券是一种有价证券。（）



48.证券的报价实践上是证券所代表的资本的报价，它充沛地反映了证券市场的供求情况。（）



49.资本证券是有价证券的首要方式，狭义的有价证券即指资本证券。（）



50.在期货买卖中，大大都期货合约是做相反买卖对冲了断的。（ ）