东财19春《证券发行与交易实务B》在线作业1（答案）
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东财《证券发行与交易实务》在线作业一-0012
试卷总分:100 得分:0
一、 单选题 (共 13 道试题,共 52 分)
1.2003年12月28日，中国证监会发布了（），于2004年2月1日初步施行。
A.《证券法》
B.《证券发行上市保荐制度暂行办法》
C.《公司法》
D.《关于向二级市场投资者配售新股有关疑问的告诉》
2.根据《公司法》第七十八条的规则，股份有限公司的树立可以采纳()与搜集树立两种方法。
A.合伙树立
B.签约树立
C.建议树立
D.私募树立
3.我国选用资产评估的办法首要有()。
A.收益现值法、重置成本法、现行市价法和清算报价法
B.现行市价法和清算报价法
C.重置成本法和清算报价法
D.收益现值法和现行市价法
4.证券公司净本钱或许其他风险控制方针不契合规则标准的，中国证监会派出组织应当责令证券公司期限改正，在5个工作日拟定并抄送整改方案，整改期限最长不跨越()个工作日。
A.10
B.20
C.30
D.15
5.独立董事的每届任期与该上市公司其他董事的任期相同，任期届满，连选可以连任，可是，连任时刻不得跨越()年。
A.4
B.6
C.8
D.10
6.按照《公司法》的规则，有限责任公司是由()股东一起出资树立的，股东以其认缴的出资额为限承担责任的法人。
A.1个以上20个以下
B.5个以上50个以下
C.1个以上50个以下
D.10个以上50个以下
7.发行监控制度的中心内容是()。
A.发行规划控制
B.股市发行抉择权的归属
C.发行报价抉择
D.保荐人监管
8.()是公司参加市场竞赛的首要条件，是公司作为独立民事主体存在的基础，也是公司作为市场生计和打开主体的必要条件。
A.公司法人产业的独立性
B.公司法人产业的无缺性
C.公司法人产业的安稳性
D.公司法人产业的合法性
9.在必定的市场条件下，答应公司净资产不完全折股，即国有资产折股的票面价值总额可以略低于经资产评估并招认的净资产总额，但折股方案须与募股方案和估计发行报价同时思考，折股比率(国有股股本÷发行前国有净资产)不得低于()。
A.30％
B.65％
C.50％
D.10％
10.举办股东大会会议，公司应当将会议举办的时刻、地址和审议的事项于会议举办()日前告诉各股东。
A.10
B.15
C.20
D.30
11.按照融资进程中金融中介所起作用的不一样，可以把公司的融资方法分为()。
A.直接融资与直接融资
B.内部融资与直接融资
C.直接融资与外部融资、内部融资和外部融资
12.证券公司经营证券生意事务的，其净本钱不得低于公民币()万元。
A.3000
B.5000
C.1000
D.2000
13.2005年1月1日试行（），这标志着我国初度揭露发行股市市场化定价机制的初步树立。
A.初度揭露发行股市询价制度
B.上市保荐制度
C.上市审阅制度
D.股市定价制度
二、 多选题 (共 12 道试题,共 48 分)
1.发行方法中，归于网下发行的是()。
A.有定量发行认购证方法
B.无定量认购请求表摇号中签方法
C.全额预缴款方法
D.储蓄存款挂钩方法归于网下发行
2.对拟发行股市的合理估值是定价的基础。一般的估值办法有()。
A.相对估值法
B.必定估值法
C.最低价估值法
D.均匀价估值法
3.直接融资的特征是()。
A.直接性，即资金盈利方和短少方不经过金融中介，而是直接在金融市场上达到协议，融通资金
B.活动性强，即直接融资可随时到金融市场上转让变现
C.直接性
D.活动性差
4.企业有下列()行为之一的，可以不对有关国有资产进行评估。。
A.经各级公民政府或其国有资产监督管理组织附和，对企业全体或许有些资产施行无偿划转
B.经省公民政府或其省国有资产监督管理组织附和，对企业全体或许有些资产施行无偿划转
C.国有独资企业与其部下独资企业(工作单位)之间或其部下独资企业(工作单位)之间的兼并、资产(产权)置换和无偿划转
D.国有独资企业与其部下独资企业(工作单位)之问或其部下独资企业(工作单位)之间的有偿划转
5.证券公司有下列()行为的，除承担《证券法》规则的法律责任外，自中国证监会招认之日起12个月内不得参加证券承销：
A.提前泄露证券发行信息
B.以不合理竞赛办法吸引承销事务
C.在承销进程中不按规则宣告信息
D.在承销进程中的实践操作与抄送中国证监会的发行方案纷歧致
6.关于超量配售选择权的概念，表述正确的是()。
A.超量配售选择权是指发行人颁布主承销商的一项选择权，获此授权的主承销商按同一发行报价超量出售不跨越包销数额15％的股份，即主承销商按不跨越包销数额1 15％的股份向投资者出售
B.在本次包销有些的股市上市之日起30日内，主承销商有权根据市场情况，从会集竞价交易市场收购发行人股市，或许需求发行人增发股市，分配给对此超量出售有些提出认购请求的投资者
C.主承销商在未动用自有资金的情况下，经过行使超量配售选择权，可以平衡市场对该只股市的供求，起到安稳市价的作用
D.中国证监会在股市发行中推出了超量配售选择权的试点，并依
7.关于以搜集树立方法树立公司的股份认购，说法正确的是()。
A.第一步：建议人认购股份，并交纳股款
B.第二步：建议人向特定对象或社会揭露搜集股份，认股人交纳股款。建议人向社会揭露搜集股份，有必要布告招股阐明书，并制作认股书
C.建议人向社会揭露搜集股份，应当由依法树立的证券公司承销，签定承销协议
D.建议人向社会揭露搜集股份，应当同银行签定代收股款协议。代收股款的银行应当按照协议代收和保存股款，向交纳股款的认股人出具收款单据，并负有向有关部门出具收款证明的责任
E.发行股份的股款缴足后，有必要经依法树立的验资组织验资并出具证明
8.可变换证券筹资的利益包括()。
A.可变换证券经过出售看涨期权可降低筹资成本。一般，可变换证券的利率或股息率较低且捆绑性条款不严苛，使公司在换股之前可以低价成本筹措资金
B.可变换证券有利于将来本钱结构的调整。由债券或优先股变换成普通股可降低财务杠杆，为往后进一步筹资创造条件
C.若公司经经营绩欠安，则大有些可变换债券不会变换为普通股，无助于公司渡过财务窘境，并将致使往后股权或债券筹资成本添加
D.假定可变换证券持有人实施期权，将稀释每股收益和剩下控制权。实际上，在变换并未发生时，公司的财务报表也有必要按规则发布"充分稀释"后的每股收益
9.初度揭露发行股市的主体资历需求包括()。
A.发行人应当是依法树立且合法存续的股份有限公司。经国务院附和，有限责任公司在依法改动为股份有限公司时，可以采纳搜集树立方法揭露发行股市
B.发行人自股份有限公司树立后，持续经营时刻应当在3年以上，但经国务院附和的在外。有限责任公司按原账面净资产量折股全体改动为股份有限公司的，持续经营时刻可以从有限责任公司树立之日起计算
C.发行人的注册本钱已足额交纳，建议人或许股东用作出资的资产的产业权转移手续已处置结束，发行人的首要资产不存在严峻权属纠缠
D.发行人的股权清楚，控股股东和受控股股东、实践控制人分配的股东持有的发
10.中国证监会于2001年10月、2006年5月别离发布施行了《初度揭露发行股市教训工作办法》和《初度揭露发行股市并上市管理办法》。首要内容有()。
A.根据规则，凡拟在中中国公民共和国境内初度揭露发行股市的股份有限公司，在提出初度揭露发行股市请求前，应按照中国证监会的有关规则聘请教训组织进行教训，并实施有关教训程序
B.保荐人及其保荐代表人应当遵从勤勉尽责、诚笃守信的原则，细心实施审慎核对和教训责任，并对其所出具的发行保荐书的真实性、精确性、无缺性担任
C.中国证监会不再对教训期限做硬性需求。可是，中国证监会还有规则的在外
D.凡拟在中中国公民共和国境内初度揭露发行股市的股份有限公司，在提出初度揭露发行股市请求前，应按照中国证监会的有关规则聘请保荐人。
11.股份具有的特征包括()。
A.股份的金额性，股份有限公司的本钱区别为股份，每一股的金额相等，即股份是必定价值的反映，并可以用钱银加以衡量
B.股份的对等性，即同品种的每一股份应当具有平等权力
C.股份的不可以分性，即股份是公司本钱最根柢的构成单位，每个股份不可以再分
D.股份的可转让性，即股东持有的股份可以依法转让
12.我国投资银职事务的打开改变具体体如今()方面。
A.发行监管
B.发行方法
C.发行定价
D.发行程序
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