东财19春《证券发行与交易实务B》在线作业2（答案）
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东财《证券发行与交易实务》在线作业二-0021
试卷总分:100 得分:0
一、 单选题 (共 13 道试题,共 52 分)
1.1994年我国政策性银行树立后，金融债券发行主体从商业银行转向政策性银行，初度发行人为()。
A.中国工商银行
B.中国农业银行
C.国家开发银行
D.中国进出口银行
2.举办股东大会会议，公司应当将会议举办的时刻、地址和审议的事项于会议举办()日前告诉各股东。
A.10
B.15
C.20
D.30
3.《公司法》第一百二十四条规则："上市公司设董事会秘书，担任公司股东大会和董事会会议的预备、文件保管以及公司股东材料的管理，处置信息宣告事务等事宜。"上市公司的董事会秘书是公司高级管理人员，对董事会担任。董事会秘书由()提名，经()聘任或解聘。公司董事或许其他高级管理人员可以兼任公司董事会秘书。
A.董事长董事会
B.总司理董事会
C.股东大会董事长
D.董事长监事会
4.发行监控制度的中心内容是()。
A.发行规划控制
B.股市发行抉择权的归属
C.发行报价抉择
D.保荐人监管
5.产权界定是指国家依法区别产业一切权和经营权等产权归属，清楚各类产权方法的产业规模和管理权限的一种法律行为。产权界定应当根据()的原则进行。
A.投资优先
B.谁投资、谁具有产权
C.出资时问先后
D.出资额多少
6.根据《公司法》第七十八条的规则，股份有限公司的树立可以采纳()与搜集树立两种方法。
A.合伙树立
B.签约树立
C.建议树立
D.私募树立
7.《公司法》第一百二十三条规则："上市公司树立独立董事，具体办法由国务院规则。"上市公司的独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的上市公司及其首要股东不存在可以阻止其进行独立、客观判另外联系的董事。独立董事是董事会的成员，由()推举和替换。
A.股东大会
B.监事会
C.董事会
D.总司理
8.无形资产的处置与原企业的全体改组方案一般联系在一同思考，当企业以分立或兼并的方法改组，树立了对上市公司控股的公司的时分，可以()。
A.直接作为投资折股，产权归上市公司，控股公司不再运用该无形资产
B.直接作为投资折股，产权归上市公司，控股公司具有运用该无形资产的权力
C.直接作为投资折股，产权归控股公司
D.直接作为投资折股，控股公司具有该无形资产的处置权
9.关于外部融资说法正确的是()。
A.外部融资是来历于公司外部的融资
B.外部融资功率低
C.外部融资成本低
D.外部融资风险小
10.我国选用资产评估的办法首要有()。
A.收益现值法、重置成本法、现行市价法和清算报价法
B.现行市价法和清算报价法
C.重置成本法和清算报价法
D.收益现值法和现行市价法
11.按照国有资产监督管理委员会(下文简称"国资委")《关于标准国有企业改制工作定见》，国有企业在改制前，首要应进行()。
A.尽职调查
B.清产核资
C.财务审计
D.资产评估
12.按照融资进程中金融中介所起作用的不一样，可以把公司的融资方法分为()。
A.直接融资与直接融资
B.内部融资与直接融资
C.直接融资与外部融资、内部融资和外部融资
13.按照融资进程中公司与投资者所构成的不一样的产权联系，可以把公司的融资方法分为()。
A.内部融资与直接融资
B.直接融资与问接融资
C.股权融资与债款融资
D.股权融资与问接融资
二、 多选题 (共 12 道试题,共 48 分)
1.投资银职事务资历包括()。
A.股市(含B股)承销及上市保荐资历
B.可变换公司债券承销及上市保荐资历
C.国债承销及上市保荐资历
D.企业债券的承销及上市保荐资历
2.融资成本是指本钱的报价，下列说法正确的是()。
A.从投资者的视点来看，是投资者因供给本钱而需求得到抵偿的本钱酬劳率
B.从融资者的视点来看，是公司为获得资金所有必要付出的最低报价(价值)
C.从理论上讲，本钱成本包括融资费用和运用费用。前者是公司在融资进程中发生的各种费用
D.后者是公司因运用资金而向资金供给者付出的酬劳
E.因为融资费用与融资额几乎是一起发生的，因而，一般将融资费用视为融资额的抵减项，这样，本钱成本便变成资金的运用价值
3.净经营收入理论的理论假定包括()。
A.不管企业财务杠杆多大，债款融资成本和企业融资总成本是不变的
B.当企业添加债款融资时，股市融资的成本就会上升。缘由在于股市融资的添加会因为额定负债的添加，使企业风险增大，促进股东需求更高的酬谢
C.企业可以经过添加成本较低的负债融资而抵消成本较高的股权融资的影响，以削减融资的成本和风险
D.负债比例的凹凸都不会影响融资总成本，也就是说，融资总成本不会随融资结构的改变而改变
4.在我国，股份有限公司的组织组织一般包括()。
A.股东大会
B.董事会
C.司理
D.监事会
5.对拟发行股市的合理估值是定价的基础。一般的估值办法有()。
A.相对估值法
B.必定估值法
C.最低价估值法
D.均匀价估值法
6.我国投资银职事务的打开改变具体体如今()方面。
A.发行监管
B.发行方法
C.发行定价
D.发行程序
7.外部融资是来历于公司外部的融资，即公司吸收其他经济主体的储蓄，使之转化为自己的投资的融资方法，包括()。
A.发行股市、发行债券
B.向银行告贷
C.公司获得的商业诺言
D.融资租借
8.股份具有的特征包括()。
A.股份的金额性，股份有限公司的本钱区别为股份，每一股的金额相等，即股份是必定价值的反映，并可以用钱银加以衡量
B.股份的对等性，即同品种的每一股份应当具有平等权力
C.股份的不可以分性，即股份是公司本钱最根柢的构成单位，每个股份不可以再分
D.股份的可转让性，即股东持有的股份可以依法转让
9.关于以搜集树立方法树立公司的股份认购，说法正确的是()。
A.第一步：建议人认购股份，并交纳股款
B.第二步：建议人向特定对象或社会揭露搜集股份，认股人交纳股款。建议人向社会揭露搜集股份，有必要布告招股阐明书，并制作认股书
C.建议人向社会揭露搜集股份，应当由依法树立的证券公司承销，签定承销协议
D.建议人向社会揭露搜集股份，应当同银行签定代收股款协议。代收股款的银行应当按照协议代收和保存股款，向交纳股款的认股人出具收款单据，并负有向有关部门出具收款证明的责任
E.发行股份的股款缴足后，有必要经依法树立的验资组织验资并出具证明
10.询价对象是指契合《证券发行与承销管理办法》规则条件的()。
A.证券投资基金管理公司、证券公司
B.信任投资公司、财务公司、保险组织投资者
C.合格境外组织投资者
D.经中国证监会认可的其他组织投资者
11.中国证监会于2001年10月、2006年5月别离发布施行了《初度揭露发行股市教训工作办法》和《初度揭露发行股市并上市管理办法》。首要内容有()。
A.根据规则，凡拟在中中国公民共和国境内初度揭露发行股市的股份有限公司，在提出初度揭露发行股市请求前，应按照中国证监会的有关规则聘请教训组织进行教训，并实施有关教训程序
B.保荐人及其保荐代表人应当遵从勤勉尽责、诚笃守信的原则，细心实施审慎核对和教训责任，并对其所出具的发行保荐书的真实性、精确性、无缺性担任
C.中国证监会不再对教训期限做硬性需求。可是，中国证监会还有规则的在外
D.凡拟在中中国公民共和国境内初度揭露发行股市的股份有限公司，在提出初度揭露发行股市请求前，应按照中国证监会的有关规则聘请保荐人。
12.1952年，美国的大卫·杜兰特把其时对本钱结构的见区域别为()。
A.净收入理论
B.净经营收入理论
C.介于两者之间的传统折中理论
D.MM理论
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