东财19春《证券发行与交易实务B》在线作业3（答案）
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东财《证券发行与交易实务》在线作业三-0023
试卷总分:100 得分:0
一、 单选题 (共 13 道试题,共 52 分)
1.不归于内部融资特征的是()。
A.自立性
B.有限性
C.低成赋性，低风险性
D.高功率性
2.因为独立董事有必要具有独立性，因而，下列()人员不得担任独立董事。
A.在上市公司或许其隶属企业任职的人员及其直系亲属和首要社会联系(直系亲属是指爱人、父母、子孙等，首要社会联系是指兄弟姐妹、岳父母、儿媳、女婿、兄弟姐妹的爱人、爱人的兄弟姐妹等)
B.直接或直接持有上市公司已发行股份1％以上或许是上市公司前20名股东中的天然人股东及其直系亲属
C.在直接或问接持有上市公司已发行股份5％以上的股东单位或许在上市公司前10名股东单位任职的人员及其直系亲属
D.上述三类人员
3.举办股东大会会议，公司应当将会议举办的时刻、地址和审议的事项于会议举办()日前告诉各股东。
A.10
B.15
C.20
D.30
4.发行监控制度的中心内容是()。
A.发行规划控制
B.股市发行抉择权的归属
C.发行报价抉择
D.保荐人监管
5.()是公司参加市场竞赛的首要条件，是公司作为独立民事主体存在的基础，也是公司作为市场生计和打开主体的必要条件。
A.公司法人产业的独立性
B.公司法人产业的无缺性
C.公司法人产业的安稳性
D.公司法人产业的合法性
6.证券公司承销股市的，应当按承担包销责任的承销金额的()计算风险预备。
A.20％
B.30％
C.50％
D.100％
7.无形资产的处置与原企业的全体改组方案一般联系在一同思考，当企业以分立或兼并的方法改组，树立了对上市公司控股的公司的时分，可以()。
A.直接作为投资折股，产权归上市公司，控股公司不再运用该无形资产
B.直接作为投资折股，产权归上市公司，控股公司具有运用该无形资产的权力
C.直接作为投资折股，产权归控股公司
D.直接作为投资折股，控股公司具有该无形资产的处置权
8.()是对企业账面价值和实践价值违背较大的首要固定资产和活动资产按照国家规则的办法、标准进行从头评价。
A.价值重估
B.股价评估
C.资产评估
D.账务收拾
9.2003年12月28日，中国证监会发布了（），于2004年2月1日初步施行。
A.《证券法》
B.《证券发行上市保荐制度暂行办法》
C.《公司法》
D.《关于向二级市场投资者配售新股有关疑问的告诉》
10.上海证券交易所和深圳证券交易所对企业债券上市实施()制度。
A.举荐
B.上市保荐人
C.批阅
D.核准
11.建议人认购和搜集的股本需求抵达法定本钱最低限额。股份有限公司注册本钱的最低限额为公民币()。
A.300万元
B.200万元
C.1亿元
D.500万元
12.证券公司承销政府债券的，应当按承担包销责任的承销金额的()计算风险预备。
A.3％
B.5％
C.2％
D.10％
13.在必定的市场条件下，答应公司净资产不完全折股，即国有资产折股的票面价值总额可以略低于经资产评估并招认的净资产总额，但折股方案须与募股方案和估计发行报价同时思考，折股比率(国有股股本÷发行前国有净资产)不得低于()。
A.30％
B.65％
C.50％
D.10％
二、 多选题 (共 12 道试题,共 48 分)
1.融资成本是指本钱的报价，下列说法正确的是()。
A.从投资者的视点来看，是投资者因供给本钱而需求得到抵偿的本钱酬劳率
B.从融资者的视点来看，是公司为获得资金所有必要付出的最低报价(价值)
C.从理论上讲，本钱成本包括融资费用和运用费用。前者是公司在融资进程中发生的各种费用
D.后者是公司因运用资金而向资金供给者付出的酬劳
E.因为融资费用与融资额几乎是一起发生的，因而，一般将融资费用视为融资额的抵减项，这样，本钱成本便变成资金的运用价值
2.我国投资银职事务的打开改变具体体如今()方面。
A.发行监管
B.发行方法
C.发行定价
D.发行程序
3.账务收拾是指对企业的()等根柢财务情况进行全部核对和收拾，以及对企业的各项内部资金交游进行全部核对和收拾，以保证企业账账相符、账证相符，推进企业账务的全部、精确和真实。
A.各种银行账户
B.会计核算类别
C.库存现金
D.有价证券
4.股份具有的特征包括()。
A.股份的金额性，股份有限公司的本钱区别为股份，每一股的金额相等，即股份是必定价值的反映，并可以用钱银加以衡量
B.股份的对等性，即同品种的每一股份应当具有平等权力
C.股份的不可以分性，即股份是公司本钱最根柢的构成单位，每个股份不可以再分
D.股份的可转让性，即股东持有的股份可以依法转让
5.证券公司有必要持续契合的风险控制方针标准包括()。
A.净本钱与各项风险预备之和的比例不得低于100％
B.净本钱与净资产的比例不得低于40％
C.净本钱与负债的比例不得低于8％
D.净资产与负债的比例不得低于20％，活动资产与活动负债的比例不得低于100％
6.清产核资的内容包括()。
A.账务收拾、资产清查
B.价值重估、损益断定
C.资金核实
D.完善制度
7.中国证监会于2001年10月、2006年5月别离发布施行了《初度揭露发行股市教训工作办法》和《初度揭露发行股市并上市管理办法》。首要内容有()。
A.根据规则，凡拟在中中国公民共和国境内初度揭露发行股市的股份有限公司，在提出初度揭露发行股市请求前，应按照中国证监会的有关规则聘请教训组织进行教训，并实施有关教训程序
B.保荐人及其保荐代表人应当遵从勤勉尽责、诚笃守信的原则，细心实施审慎核对和教训责任，并对其所出具的发行保荐书的真实性、精确性、无缺性担任
C.中国证监会不再对教训期限做硬性需求。可是，中国证监会还有规则的在外
D.凡拟在中中国公民共和国境内初度揭露发行股市的股份有限公司，在提出初度揭露发行股市请求前，应按照中国证监会的有关规则聘请保荐人。
8.根据《证券发行与承销管理办法》，初度揭露发行股市可以根据实践情况，采纳()方法。
A.向战略投资者配售
B.向参加网下配售的询价对象配售
C.向参加网上发行的投资者配售
D.向战略投资者分配
9.可变换证券筹资的利益包括()。
A.可变换证券经过出售看涨期权可降低筹资成本。一般，可变换证券的利率或股息率较低且捆绑性条款不严苛，使公司在换股之前可以低价成本筹措资金
B.可变换证券有利于将来本钱结构的调整。由债券或优先股变换成普通股可降低财务杠杆，为往后进一步筹资创造条件
C.若公司经经营绩欠安，则大有些可变换债券不会变换为普通股，无助于公司渡过财务窘境，并将致使往后股权或债券筹资成本添加
D.假定可变换证券持有人实施期权，将稀释每股收益和剩下控制权。实际上，在变换并未发生时，公司的财务报表也有必要按规则发布"充分稀释"后的每股收益
10.企业有下列()行为之一的，可以不对有关国有资产进行评估。。
A.经各级公民政府或其国有资产监督管理组织附和，对企业全体或许有些资产施行无偿划转
B.经省公民政府或其省国有资产监督管理组织附和，对企业全体或许有些资产施行无偿划转
C.国有独资企业与其部下独资企业(工作单位)之间或其部下独资企业(工作单位)之间的兼并、资产(产权)置换和无偿划转
D.国有独资企业与其部下独资企业(工作单位)之问或其部下独资企业(工作单位)之间的有偿划转
11.询价对象是指契合《证券发行与承销管理办法》规则条件的()。
A.证券投资基金管理公司、证券公司
B.信任投资公司、财务公司、保险组织投资者
C.合格境外组织投资者
D.经中国证监会认可的其他组织投资者
12.外部融资是来历于公司外部的融资，即公司吸收其他经济主体的储蓄，使之转化为自己的投资的融资方法，包括()。
A.发行股市、发行债券
B.向银行告贷
C.公司获得的商业诺言
D.融资租借
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