21秋东财《证券发行与交易实务》单元作业二（100分）
答案来历：熊猫奥鹏（www.188open.com）证券发行与买卖实务-[东北财经大学]东财《证券发行与买卖实务》单元作业二
试卷总分:100 得分:100
第1题,证券生意事务包括的要素不包含
A、托付人
B、证券生意商
C、证券买卖所
D、中国证券业协会
正确答案:
第2题,深圳证券买卖所规则申购单位为股
A、500
B、1000
C、100
D、5000
正确答案:
第3题,证券买卖的特征首要体现在
A、收益性、流转性、安全性
B、安全性、收益性、活动性
C、收益性、活动性、危险性
D、危险性、收益性、流转性
正确答案:
第4题,从托付报价的看能够将托付分为市价托付和限价托付
A、凹凸
B、动摇区间
C、约束方式
D、有用性
正确答案:
答案来历：熊猫奥鹏（www.188open.com）,依据《资金申购上彀定价揭露发行股市施行方法》申购日后的由证券挂号结算公司将申购资金冻住
A、T+1日
B、T+2日
C、T+0日
D、T+3日
正确答案:
第6题,中心国债挂号结算有限职责公司为中国公民银行指定的
A、全国银行问债券市场的主管部门
B、处理债券的挂号、保管与结算的组织
C、对辖内金融组织的债券买卖活动进行平常监督组织
D、全国银行间债券市场的监督部门
正确答案:
第7题,下列景象标明具有上市公司操控权
A、出资者为上市公司持股50％以上的控股股东
B、出资者能够实践分配上市公司股份表决权超越20％
C、出资者经过实践分配上市公司股份表决权可以决议公司董事会1／3以上成员选任
D、出资者依其股份表决权对公司股东大会的抉择发生影响
正确答案:
第8题,证券生意事务当前首要是指证券公司依照客户的托付署理其在生意证券的有关事务
A、证券买卖场所
B、证券公司
C、货台
D、证券买卖所
正确答案:
第9题,下列各项归于自经营务的内部操控内容的有
A、树立防火墙制度
B、应加强自营账户的会集管理和拜访权限操控
C、应树立完善的出资决议计划和出资操作档案管理制度，保证出资过程过后可查验
D、证券公司应树立独立的实时监控系统
正确答案:,B,C,D
答案来历：熊猫奥鹏（www.188open.com）,调集财物管理事务的特色有
A、归纳性
B、出资规模有限制性和非限制性之分
C、客户财物有必要进行保管
D、经过专门账户经营运作
正确答案:,C,D
第11题,股市、债券与其他有价证券筹资的特色有
A、发行股市、债券及其他有价证券筹措收买所需的资金，是公司习惯市场经济要求、习惯社会化大生产需求而开展起来的一种筹措资金的有用路径
B、经过发行股市筹资，能够取得一笔无固定到期日、不必归还且危险相对较小的资金。可是，因为发行股市费用较高，股息不能在税前扣减，因而，筹资成本较高，而且还有涣散公司操控权的坏处
C、因为债券发行费用较低，且债券利息在税前付出，故发行债券融资筹资成本较低，并确保了公司的操控权，享用了财政杠杆利益。可是，因为存在债券还本付息的责任，加剧了公司的财政担负，危险较高
D、还能够经过发行可变换债券等筹措资金
正确答案:,B,C,D
答案来历：熊猫奥鹏（www.188open.com）,分红派息的方式首要有
A、现金股利
B、股市股利
C、资本公积
D、盈利公积
正确答案:,B
第13题,在权证买卖中制止的事项有
A、权证发行人不得生意自己发行的权证
B、标的证券发行人不得生意标的证券对应的权证
C、制止内情信息知情人员使用内情信息进行权证买卖活动，获取不合理利益
D、制止任何人经过操作标的证券报价影响其对应权证的报价
正确答案:,B,C,D
第14题,证券公司向客户融资融券应当向客户收取必定份额的确保金确保金能够标的证券以及买卖所认可的其他证券充抵
T、对
F、错
答案联系QQ:3326650399 微信：cs80188 熊猫奥鹏（www.188open.com）
答案来历：熊猫奥鹏（www.188open.com）,一个调集财物管理方案出资于一家公司发行的证券不得超越该方案财物净值的5％
T、对
F、错
正确答案:F
第16题,未经证券买卖所赞同会员不得将座位租借、质押
T、对
F、错
答案联系QQ:3326650399 微信：cs80188 熊猫奥鹏（www.188open.com）
第17题,配股发行不向出资者收取手续费
T、对
F、错
答案联系QQ:3326650399 微信：cs80188 熊猫奥鹏（www.188open.com）
第18题,银货抵挡是指证券挂号结算组织与结算参加人在交收过程中能够在资金交给时给付证券证券交给时给付资金
T、对
F、错
正确答案:F
第19题,证券买卖的清算详细指在每一经营日中每个结算参加人成交的证券数量与价款别离予以轧抵对证券和资金的应收或敷衍净额进行计算的处理过程
T、对
F、错
答案联系QQ:3326650399 微信：cs80188 熊猫奥鹏（www.188open.com）
答案来历：熊猫奥鹏（www.188open.com）,可转债"债转股"的申报方向为买入
T、对
F、错
正确答案:F
试卷总分:100 得分:100
第1题,证券生意事务包括的要素不包含
A、托付人
B、证券生意商
C、证券买卖所
D、中国证券业协会
正确答案:
第2题,深圳证券买卖所规则申购单位为股
A、500
B、1000
C、100
D、5000
正确答案:
第3题,证券买卖的特征首要体现在
A、收益性、流转性、安全性
B、安全性、收益性、活动性
C、收益性、活动性、危险性
D、危险性、收益性、流转性
正确答案:
第4题,从托付报价的看能够将托付分为市价托付和限价托付
A、凹凸
B、动摇区间
C、约束方式
D、有用性
正确答案:
答案来历：熊猫奥鹏（www.188open.com）,依据《资金申购上彀定价揭露发行股市施行方法》申购日后的由证券挂号结算公司将申购资金冻住
A、T+1日
B、T+2日
C、T+0日
D、T+3日
正确答案:
第6题,中心国债挂号结算有限职责公司为中国公民银行指定的
A、全国银行问债券市场的主管部门
B、处理债券的挂号、保管与结算的组织
C、对辖内金融组织的债券买卖活动进行平常监督组织
D、全国银行间债券市场的监督部门
正确答案:
第7题,下列景象标明具有上市公司操控权
A、出资者为上市公司持股50％以上的控股股东
B、出资者能够实践分配上市公司股份表决权超越20％
C、出资者经过实践分配上市公司股份表决权可以决议公司董事会1／3以上成员选任
D、出资者依其股份表决权对公司股东大会的抉择发生影响
正确答案:
第8题,证券生意事务当前首要是指证券公司依照客户的托付署理其在生意证券的有关事务
A、证券买卖场所
B、证券公司
C、货台
D、证券买卖所
正确答案:
第9题,下列各项归于自经营务的内部操控内容的有
A、树立防火墙制度
B、应加强自营账户的会集管理和拜访权限操控
C、应树立完善的出资决议计划和出资操作档案管理制度，保证出资过程过后可查验
D、证券公司应树立独立的实时监控系统
正确答案:,B,C,D
答案来历：熊猫奥鹏（www.188open.com）,调集财物管理事务的特色有
A、归纳性
B、出资规模有限制性和非限制性之分
C、客户财物有必要进行保管
D、经过专门账户经营运作
正确答案:,C,D
第11题,股市、债券与其他有价证券筹资的特色有
A、发行股市、债券及其他有价证券筹措收买所需的资金，是公司习惯市场经济要求、习惯社会化大生产需求而开展起来的一种筹措资金的有用路径
B、经过发行股市筹资，能够取得一笔无固定到期日、不必归还且危险相对较小的资金。可是，因为发行股市费用较高，股息不能在税前扣减，因而，筹资成本较高，而且还有涣散公司操控权的坏处
C、因为债券发行费用较低，且债券利息在税前付出，故发行债券融资筹资成本较低，并确保了公司的操控权，享用了财政杠杆利益。可是，因为存在债券还本付息的责任，加剧了公司的财政担负，危险较高
D、还能够经过发行可变换债券等筹措资金
正确答案:,B,C,D
答案来历：熊猫奥鹏（www.188open.com）,分红派息的方式首要有
A、现金股利
B、股市股利
C、资本公积
D、盈利公积
正确答案:,B
第13题,在权证买卖中制止的事项有
A、权证发行人不得生意自己发行的权证
B、标的证券发行人不得生意标的证券对应的权证
C、制止内情信息知情人员使用内情信息进行权证买卖活动，获取不合理利益
D、制止任何人经过操作标的证券报价影响其对应权证的报价
正确答案:,B,C,D
第14题,证券公司向客户融资融券应当向客户收取必定份额的确保金确保金能够标的证券以及买卖所认可的其他证券充抵
T、对
F、错
答案联系QQ:3326650399 微信：cs80188 熊猫奥鹏（www.188open.com）
答案来历：熊猫奥鹏（www.188open.com）,一个调集财物管理方案出资于一家公司发行的证券不得超越该方案财物净值的5％
T、对
F、错
正确答案:F
第16题,未经证券买卖所赞同会员不得将座位租借、质押
T、对
F、错
答案联系QQ:3326650399 微信：cs80188 熊猫奥鹏（www.188open.com）
第17题,配股发行不向出资者收取手续费
T、对
F、错
答案联系QQ:3326650399 微信：cs80188 熊猫奥鹏（www.188open.com）
第18题,银货抵挡是指证券挂号结算组织与结算参加人在交收过程中能够在资金交给时给付证券证券交给时给付资金
T、对
F、错
正确答案:F
第19题,证券买卖的清算详细指在每一经营日中每个结算参加人成交的证券数量与价款别离予以轧抵对证券和资金的应收或敷衍净额进行计算的处理过程
T、对
F、错
答案联系QQ:3326650399 微信：cs80188 熊猫奥鹏（www.188open.com）
答案来历：熊猫奥鹏（www.188open.com）,可转债"债转股"的申报方向为买入
T、对
F、错
正确答案:F
