21秋东财《证券发行与交易实务》单元作业一（100分）
答案来历：熊猫奥鹏（www.188open.com）证券发行与买卖实务-[东北财经大学]东财《证券发行与买卖实务》单元作业一
试卷总分:100 得分:100
第1题,依据《公司法》的规则整体建议人的货币出资金额不得低于公司注册资本的
A、20％
B、50％
C、10％
D、30％
正确答案:
第2题,关于外部融资说法正确的是
A、外部融资是来历于公司外部的融资
B、外部融资功率低
C、外部融资成本低
D、外部融资危险小
正确答案:
第3题,不具有混合型特色的筹资方法是
A、优先股
B、认股权
C、可变换证券
D、普通股
正确答案:
第4题,关于清产核资说法不正确的是
A、指国有财物监督管理组织依据国家专项工作要求或许企业特定经济行动需求，依照规则的工作程序、方法和政策，安排企业进行账务整理、产业清查，并依法确定企业的各项财物损益，然后实在反映企业的财物价值和从头核定企业国有资本金的活动
B、在清产核资基准日之前，若企业经国资委批复即将或正在进行改制，但没有进行财物评估或仅对有些财物进行评估的，应按《关于标准国有企业改制工作定见》的要求展开清产核资工作
C、若企业在《关于标准国有企业改制工作定见》下发之前已进行全体财物评估，思考到企业实践工作量及时刻疑问，经申报国资委核准后可不再另行展开清产核资工作
D、国有企业清产核资能够依状况决议是不是进行
正确答案:
答案来历：熊猫奥鹏（www.188open.com）,预路演是指由主承销商的销售人员和剖析员去访问一些特定的出资者一般为对他们进行广泛的市场查询听取出资者关于发行报价的定见及观点知道市场的全体需求并据此断定一个报价区间的过程
A、大型组织出资者
B、社会大众
C、特定组织出资
D、个人出资者
正确答案:
第6题,对初次揭露发行股市前的教导工作进行监督和辅导派出组织担任辖区内教导工作的监督管理
A、财务部
B、国家发改委
C、中国公民银行
D、中国证监会
正确答案:
第7题,H股的发行方法是加"国际配售"
A、定向发行
B、私募发行
C、非揭露发行
D、揭露发行
正确答案:
第8题,是对招股阐明书内容的归纳是由发行人编制随招股阐明书一同抄送同意后再由中国证监会指定的至少一种全国性报刊上及发行人挑选的其他报刊上刊登供大众出资者参阅的关于发行事项的信息发表法律文件
A、招股意向书
B、招股阐明书目录
C、上市布告书
D、招股阐明书摘要
正确答案:
第9题,保荐人应当自我克制续督导工作完毕后个买卖日内向买卖所抄送保荐总结陈述书
A、5
B、10
C、15
D、20
正确答案:
答案来历：熊猫奥鹏（www.188open.com）,2005年1月1日试行这象征着我国初次揭露发行股市市场化定价机制的开始树立
A、初次揭露发行股市询价制度
B、上市保荐制度
C、上市审阅制度
D、股市定价制度
正确答案:
第11题,《公司法》榜首百二十四条规则"上市公司设董事会秘书担任公司股东大会和董事会会议的准备、文件保管以及公司股东材料的管理处理信息发表业务等事宜"上市公司的董事会秘书是公司高级管理人员对董事会担任董事会秘书由提名经聘任或解聘公司董事或许其他高级管理人员能够兼任公司董事会秘书
A、董事长董事会
B、总司理董事会
C、股东大会董事长
D、董事长监事会
正确答案:
答案来历：熊猫奥鹏（www.188open.com）,证券公司定向发行的债券可采纳协议方法转让也可经中国证监会同意采纳其他方法转让最小转让单位不得少于面值万元债券的转让应当在合格出资者之间进行且应当契合转让场所的事务规矩
A、20
B、30
C、40
D、50
正确答案:
第13题,直接融资的特色有
A、直接性，即资金盈利方和缺少方不通过金融中介，而是直接在金融市场上达到协议，融通资金
B、活动性强，即直接融资可随时到金融市场上转让变现
C、直接性
D、活动性差
正确答案:,B
第14题,中国境内股份有限公司建议人契合法定人数详细是指
A、依据《公司法》第七十九条的规则，建立股份有限公司，应当有2人以上200人以下为建议人
B、有必要有对折以上的建议人在中国境内有居处
C、依据《公司法》第七十九条的规则，建立股份有限公司，应当有5人以上200人以下为建议人
D、有必要有2／3以上的建议人在中国境内有居处
正确答案:,B
答案来历：熊猫奥鹏（www.188open.com）,上市公司发行新股信息发表的一般要求是
A、上市公司在揭露发行证券前的2～5个工作日内，应当将经中国证监会核准的征集阐明书摘要或许征集意向书摘要刊登在至少一种中国证监会指定的报刊，一起将其全文刊登在中国证监会指定的互联网网站，置备于中国证监会指定的场所，供大众查阅
B、上市公司在非揭露发行新股后，应当将发行状况陈述书刊登在至少一种中国证监会指定的报刊，一起将其刊登在中国证监会指定的互联网网站，置备于中国证监会指定的场所，供大众查阅
C、上市公司能够将揭露征集证券阐明书全文或摘要、发行状况布告书刊登于其他网站和报刊，但不得早于法定发表信息的时刻
D、上市公司能够早于法定发表信息的时刻将揭露征集证券阐明书全文或摘要、发行状况布告书刊登于其他网站和报刊
正确答案:,B,C
第16题,我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采纳分配方法
T、对
F、错
正确答案:F
第17题,证券公司揭露发行债券要求近来一期末经审计的净财物不低于10亿元
T、对
F、错
答案联系QQ:3326650399 微信：cs80188 熊猫奥鹏（www.188open.com）
第18题,保荐人应当在签定保荐协议时指定两名保荐代表人详细担任保荐工作并作为保荐人与本所之间的指定联络人
T、对
F、错
答案联系QQ:3326650399 微信：cs80188 熊猫奥鹏（www.188open.com）
第19题,配股时除契合一般规则外还应当契合下列规则拟配售股份数量不超越本次配售股份前股本总额的30％控股股东应当在股东大会举行前揭露许诺认配股份的数量
T、对
F、错
答案联系QQ:3326650399 微信：cs80188 熊猫奥鹏（www.188open.com）
答案来历：熊猫奥鹏（www.188open.com）,独立董事是董事会的成员由股东大会推举和替换
T、对
F、错
答案联系QQ:3326650399 微信：cs80188 熊猫奥鹏（www.188open.com）
试卷总分:100 得分:100
第1题,依据《公司法》的规则整体建议人的货币出资金额不得低于公司注册资本的
A、20％
B、50％
C、10％
D、30％
正确答案:
第2题,关于外部融资说法正确的是
A、外部融资是来历于公司外部的融资
B、外部融资功率低
C、外部融资成本低
D、外部融资危险小
正确答案:
第3题,不具有混合型特色的筹资方法是
A、优先股
B、认股权
C、可变换证券
D、普通股
正确答案:
第4题,关于清产核资说法不正确的是
A、指国有财物监督管理组织依据国家专项工作要求或许企业特定经济行动需求，依照规则的工作程序、方法和政策，安排企业进行账务整理、产业清查，并依法确定企业的各项财物损益，然后实在反映企业的财物价值和从头核定企业国有资本金的活动
B、在清产核资基准日之前，若企业经国资委批复即将或正在进行改制，但没有进行财物评估或仅对有些财物进行评估的，应按《关于标准国有企业改制工作定见》的要求展开清产核资工作
C、若企业在《关于标准国有企业改制工作定见》下发之前已进行全体财物评估，思考到企业实践工作量及时刻疑问，经申报国资委核准后可不再另行展开清产核资工作
D、国有企业清产核资能够依状况决议是不是进行
正确答案:
答案来历：熊猫奥鹏（www.188open.com）,预路演是指由主承销商的销售人员和剖析员去访问一些特定的出资者一般为对他们进行广泛的市场查询听取出资者关于发行报价的定见及观点知道市场的全体需求并据此断定一个报价区间的过程
A、大型组织出资者
B、社会大众
C、特定组织出资
D、个人出资者
正确答案:
第6题,对初次揭露发行股市前的教导工作进行监督和辅导派出组织担任辖区内教导工作的监督管理
A、财务部
B、国家发改委
C、中国公民银行
D、中国证监会
正确答案:
第7题,H股的发行方法是加"国际配售"
A、定向发行
B、私募发行
C、非揭露发行
D、揭露发行
正确答案:
第8题,是对招股阐明书内容的归纳是由发行人编制随招股阐明书一同抄送同意后再由中国证监会指定的至少一种全国性报刊上及发行人挑选的其他报刊上刊登供大众出资者参阅的关于发行事项的信息发表法律文件
A、招股意向书
B、招股阐明书目录
C、上市布告书
D、招股阐明书摘要
正确答案:
第9题,保荐人应当自我克制续督导工作完毕后个买卖日内向买卖所抄送保荐总结陈述书
A、5
B、10
C、15
D、20
正确答案:
答案来历：熊猫奥鹏（www.188open.com）,2005年1月1日试行这象征着我国初次揭露发行股市市场化定价机制的开始树立
A、初次揭露发行股市询价制度
B、上市保荐制度
C、上市审阅制度
D、股市定价制度
正确答案:
第11题,《公司法》榜首百二十四条规则"上市公司设董事会秘书担任公司股东大会和董事会会议的准备、文件保管以及公司股东材料的管理处理信息发表业务等事宜"上市公司的董事会秘书是公司高级管理人员对董事会担任董事会秘书由提名经聘任或解聘公司董事或许其他高级管理人员能够兼任公司董事会秘书
A、董事长董事会
B、总司理董事会
C、股东大会董事长
D、董事长监事会
正确答案:
答案来历：熊猫奥鹏（www.188open.com）,证券公司定向发行的债券可采纳协议方法转让也可经中国证监会同意采纳其他方法转让最小转让单位不得少于面值万元债券的转让应当在合格出资者之间进行且应当契合转让场所的事务规矩
A、20
B、30
C、40
D、50
正确答案:
第13题,直接融资的特色有
A、直接性，即资金盈利方和缺少方不通过金融中介，而是直接在金融市场上达到协议，融通资金
B、活动性强，即直接融资可随时到金融市场上转让变现
C、直接性
D、活动性差
正确答案:,B
第14题,中国境内股份有限公司建议人契合法定人数详细是指
A、依据《公司法》第七十九条的规则，建立股份有限公司，应当有2人以上200人以下为建议人
B、有必要有对折以上的建议人在中国境内有居处
C、依据《公司法》第七十九条的规则，建立股份有限公司，应当有5人以上200人以下为建议人
D、有必要有2／3以上的建议人在中国境内有居处
正确答案:,B
答案来历：熊猫奥鹏（www.188open.com）,上市公司发行新股信息发表的一般要求是
A、上市公司在揭露发行证券前的2～5个工作日内，应当将经中国证监会核准的征集阐明书摘要或许征集意向书摘要刊登在至少一种中国证监会指定的报刊，一起将其全文刊登在中国证监会指定的互联网网站，置备于中国证监会指定的场所，供大众查阅
B、上市公司在非揭露发行新股后，应当将发行状况陈述书刊登在至少一种中国证监会指定的报刊，一起将其刊登在中国证监会指定的互联网网站，置备于中国证监会指定的场所，供大众查阅
C、上市公司能够将揭露征集证券阐明书全文或摘要、发行状况布告书刊登于其他网站和报刊，但不得早于法定发表信息的时刻
D、上市公司能够早于法定发表信息的时刻将揭露征集证券阐明书全文或摘要、发行状况布告书刊登于其他网站和报刊
正确答案:,B,C
第16题,我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采纳分配方法
T、对
F、错
正确答案:F
第17题,证券公司揭露发行债券要求近来一期末经审计的净财物不低于10亿元
T、对
F、错
答案联系QQ:3326650399 微信：cs80188 熊猫奥鹏（www.188open.com）
第18题,保荐人应当在签定保荐协议时指定两名保荐代表人详细担任保荐工作并作为保荐人与本所之间的指定联络人
T、对
F、错
答案联系QQ:3326650399 微信：cs80188 熊猫奥鹏（www.188open.com）
第19题,配股时除契合一般规则外还应当契合下列规则拟配售股份数量不超越本次配售股份前股本总额的30％控股股东应当在股东大会举行前揭露许诺认配股份的数量
T、对
F、错
答案联系QQ:3326650399 微信：cs80188 熊猫奥鹏（www.188open.com）
答案来历：熊猫奥鹏（www.188open.com）,独立董事是董事会的成员由股东大会推举和替换
T、对
F、错
答案联系QQ:3326650399 微信：cs80188 熊猫奥鹏（www.188open.com）
