福师23春《投资银行业务与管理》在线作业一【标准答案】 作者:奥鹏周老师 分类: 福建师范大学 发布时间: 2023-06-21 13:26 作业答案 联系QQ:3326650399 微信:cs80188 微信二维码 福师《出资银职业务与管理》在线作业一-0005 试卷总分:100 得分:100 一、单选题 (共 10 道试题,共 30 分) 1.( )是一种以一个或多个种类且涣散化的财物造作典当撑持而发行的固定收益证券，其实质是对信誉危险从头区分的过程。 A.ABS B.MBS C.CDO D.SPV 2.安全性最高的有价证券是（ ）。 A.国债 B.股市 C.公司债 D.金融债 3.（ ）买卖是买卖者买入或卖出与现货市场数量适当的，但买卖方向相反的期货合约，以期在将来某一时刻经过卖出或买入期货合约来抵偿现货市场报价变化所带来的危险。 A.套期保值 B.投机 C.相对报价 D.套利 4.从事有关职业或某一项生产活动但处于生产经营不一样期间的企业之间的并购，称为（ ）。 A.横向并购 B.直接并购 C.混兼并购 D.纵向并购 5.出资银行使用本身的专业优势寻觅并发现优质出资项目或企业，以自有或征集的资金进行股权出资，并经过企业上市或并购出售股权实现的，以获取收益为意图的事务称为（ ）。 A.证券自经营务 B.证券生意事务 C.危险出资事务 D.直接出资事务 6.（ ）是由影响整个金融市场的要素导致的出资收益的不断定性。 A.系统性危险 B.非系统性危险 C.合规危险 D.经营危险 7.期权合约的买方在合约有用期内的任何一个买卖日均可决议是不是履行权利的期权称为（ ）。 A.欧式期权 B.美式期权 C.看涨期权 D.看跌期权 8.（ ）赋予期权买方在预先规则的时刻依照履约报价从期权卖方买进必定数量标的物的权力。 A.欧式期权 B.美式期权 C.看涨期权 D.看跌期权 9.（ ）是指面向少量特定的出资者发行基金的方法，发行对象一般是大型金融组织和高净值个人。 A.直销 B.承销 C.公募发行 D.私募发行 10.（ ）是指作为法定挂号组织的证券挂号结算组织及其署理组织承受出资者托付向其供给记名证券的买卖过户、非买卖过户等股权挂号改变、分红派息以及股市账户查询挂失等项效劳，使股东权益和股权改变得以终究断定的一项制度。 A.清算交割 B.证券存管 C.开立证券账户 D.买卖托付成交 二、多选题 (共 10 道试题,共 40 分) 11.归于危险企业生长期间的有（ ）。 A.种子期 B.生长期 C.老练期 D.阑珊期 12.基金收入的来历包含（ ）。 A.利息收入 B.出资收益 C.公允价值变化损益 D.其他收入 13.金融期货合约的买卖特色是（ ）。 A.规范化合约 B.买卖所结算 C.揭露竞价 D.什物交割 14.金融监管的方针是（ ）。 A.保护金融业的安全与安稳 B.保护金融花费者的利益 C.进步金融组织功率 D.推进金融业公正有用竞赛 15.证券自经营务面对的危险有（ ）。 A.合规危险 B.保险危险 C.市场危险 D.经营危险 16.信誉生意事务的形式有（ ）。 A.涣散信誉形式 B.会集信誉形式 C.双轨制形式 D.托付买卖形式 17.金融期货合约的买卖制度包含（ ）。 A.确保金制度 B.每日结算制度 C.涨跌停板制度 D.强行平仓制度 18.各国对出资银行的市场准入标准首要表现在读有关证券从业组织的市场准入监管，一般可分为（ ）。 A.注册制 B.公司制 C.会员制 D.特许制 19.按基金的出资对象不一样，证券出资基金可分为（ ） 。 A.股市型基金 B.债券型基金 C.混合型基金 D.货币市场基金 20.如期权合约内涵价值的不一样，期权合约可分为（ ）。 A.实值期权 B.虚值期权 C.美式期权 D.平值期权 三、判别题 (共 10 道试题,共 30 分) 21.横向并购是指从事有关职业或某一项生产活动但处于生产经营不一样期间的企业之间的并购。 22.通过信誉增级的证券化商品将不再依照基础财物初始一切者的信誉等级或初始信贷财物的等级来进行定价和买卖，而是依照供给担保的组织的信誉等级来进行买卖。 23.期权和期货买卖都具有金融衍生东西的功用，两者都能够用来套期保值。 24.特许买卖商制度也称为专营商制度或独占性做市商制度，以美国纳斯达克市场为代表。 25.关闭式基金的生意报价受市场供求关系的影响，常呈现溢价或折价的表象，并不用然反映单位基金比例的净财物值。 26.因为指数基金的出资十分涣散，能够彻底消除出资组合的系统危险。 27.代销是指承销商将发行人的证券依照协议悉数购入或许在承销期完毕时将售后剩下证券悉数自行购入的承销方法。 28.吞并是指经过产权的有偿转让，把其他企业并入本企业或企业集团中，使被吞并的企业失掉法人资历或改动法人实体的经济行动。 29.危险套利是指自营商在两个或两个以上不一样的市场中，以不一样报价一起进行同一种或同一组证券的买卖。 30.基金保管人是根据基金运转中“管理与保管分隔”的准则对基金管理人进行监督和保管基金财物的组织，一般由有实力的政策银行或信任出资公司担任。 作业答案 联系QQ:3326650399 微信:cs80188 微信二维码
试卷总分:100 得分:100
一、单选题 (共 10 道试题,共 30 分)
1.( )是一种以一个或多个种类且涣散化的财物造作典当撑持而发行的固定收益证券，其实质是对信誉危险从头区分的过程。
A.ABS
B.MBS
C.CDO
D.SPV
2.安全性最高的有价证券是（ ）。
A.国债
B.股市
C.公司债
D.金融债
3.（ ）买卖是买卖者买入或卖出与现货市场数量适当的，但买卖方向相反的期货合约，以期在将来某一时刻经过卖出或买入期货合约来抵偿现货市场报价变化所带来的危险。
A.套期保值
B.投机
C.相对报价
D.套利
4.从事有关职业或某一项生产活动但处于生产经营不一样期间的企业之间的并购，称为（ ）。
A.横向并购
B.直接并购
C.混兼并购
D.纵向并购
5.出资银行使用本身的专业优势寻觅并发现优质出资项目或企业，以自有或征集的资金进行股权出资，并经过企业上市或并购出售股权实现的，以获取收益为意图的事务称为（ ）。
A.证券自经营务
B.证券生意事务
C.危险出资事务
D.直接出资事务
6.（ ）是由影响整个金融市场的要素导致的出资收益的不断定性。
A.系统性危险
B.非系统性危险
C.合规危险
D.经营危险
7.期权合约的买方在合约有用期内的任何一个买卖日均可决议是不是履行权利的期权称为（ ）。
A.欧式期权
B.美式期权
C.看涨期权
D.看跌期权
8.（ ）赋予期权买方在预先规则的时刻依照履约报价从期权卖方买进必定数量标的物的权力。
A.欧式期权
B.美式期权
C.看涨期权
D.看跌期权
9.（ ）是指面向少量特定的出资者发行基金的方法，发行对象一般是大型金融组织和高净值个人。
A.直销
B.承销
C.公募发行
D.私募发行
10.（ ）是指作为法定挂号组织的证券挂号结算组织及其署理组织承受出资者托付向其供给记名证券的买卖过户、非买卖过户等股权挂号改变、分红派息以及股市账户查询挂失等项效劳，使股东权益和股权改变得以终究断定的一项制度。
A.清算交割
B.证券存管
C.开立证券账户
D.买卖托付成交
二、多选题 (共 10 道试题,共 40 分)
11.归于危险企业生长期间的有（ ）。
A.种子期
B.生长期
C.老练期
D.阑珊期
12.基金收入的来历包含（ ）。
A.利息收入
B.出资收益
C.公允价值变化损益
D.其他收入
13.金融期货合约的买卖特色是（ ）。
A.规范化合约
B.买卖所结算
C.揭露竞价
D.什物交割
14.金融监管的方针是（ ）。
A.保护金融业的安全与安稳
B.保护金融花费者的利益
C.进步金融组织功率
D.推进金融业公正有用竞赛
15.证券自经营务面对的危险有（ ）。
A.合规危险
B.保险危险
C.市场危险
D.经营危险
16.信誉生意事务的形式有（ ）。
A.涣散信誉形式
B.会集信誉形式
C.双轨制形式
D.托付买卖形式
17.金融期货合约的买卖制度包含（ ）。
A.确保金制度
B.每日结算制度
C.涨跌停板制度
D.强行平仓制度
18.各国对出资银行的市场准入标准首要表现在读有关证券从业组织的市场准入监管，一般可分为（ ）。
A.注册制
B.公司制
C.会员制
D.特许制
19.按基金的出资对象不一样，证券出资基金可分为（ ） 。
A.股市型基金
B.债券型基金
C.混合型基金
D.货币市场基金
20.如期权合约内涵价值的不一样，期权合约可分为（ ）。
A.实值期权
B.虚值期权
C.美式期权
D.平值期权
三、判别题 (共 10 道试题,共 30 分)
21.横向并购是指从事有关职业或某一项生产活动但处于生产经营不一样期间的企业之间的并购。
22.通过信誉增级的证券化商品将不再依照基础财物初始一切者的信誉等级或初始信贷财物的等级来进行定价和买卖，而是依照供给担保的组织的信誉等级来进行买卖。
23.期权和期货买卖都具有金融衍生东西的功用，两者都能够用来套期保值。
24.特许买卖商制度也称为专营商制度或独占性做市商制度，以美国纳斯达克市场为代表。
25.关闭式基金的生意报价受市场供求关系的影响，常呈现溢价或折价的表象，并不用然反映单位基金比例的净财物值。
26.因为指数基金的出资十分涣散，能够彻底消除出资组合的系统危险。
27.代销是指承销商将发行人的证券依照协议悉数购入或许在承销期完毕时将售后剩下证券悉数自行购入的承销方法。
28.吞并是指经过产权的有偿转让，把其他企业并入本企业或企业集团中，使被吞并的企业失掉法人资历或改动法人实体的经济行动。
29.危险套利是指自营商在两个或两个以上不一样的市场中，以不一样报价一起进行同一种或同一组证券的买卖。
30.基金保管人是根据基金运转中“管理与保管分隔”的准则对基金管理人进行监督和保管基金财物的组织，一般由有实力的政策银行或信任出资公司担任。
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