南开22秋学期（高起本1709-1803、全层次1809-2103）《财务法规》在线作业【标准答案】

22秋学期（高起本1709-1803、全层次1809-2103）《财政法规》在线作业-00003

试卷总分:100 得分:100

一、单选题 (共 20 道试题,共 40 分)

1.我国的公司法及证券法所指的"证券转让"是指下列哪一选项的性质？

A.证券生意

B.证券承继

C.证券质押

D.证券假贷



2.因为银行的事务性质要求银行要保持存款人、借款人和整个市场的决心，因而，银行一般将()看做对其市场价值最大的要挟。

A.市场危险

B.名誉危险

C.法律危险

D.活动性危险



3.天然人在收据上签章()。

A.应当采纳签名的方式

B.应当采纳盖章的方式

C.应当采纳签名加盖章的方式

D.能够采纳签名或许盖章，或许签名加盖章的方式



4.选项所列()组织有向银行查询、冻住、扣划单位存款的权利

A.税务机关

B.工商行政管理机关

C.商品质量监督管理机关

D.物价管理机关



5.开证银行若受理请求人的开证请求，应收取不少于开证金额()的确保金。

A.20%

B.30%

C.40%

D.50%



6.依据《公司法》，独自或算计持有股份有限公司()以上股份的股东，有权向股东大会提出暂时提案

A.百分之三

B.百分之五

C.百分之十

D.百分之十五



7.在运用中文的条件下，可一起运用另一种通用文字作为管帐记载文字的区域或单位包含()。

A.民族自治当地，经济特区的外商出资企业，国外企业和其他外国安排

B.民族自治当地，境内的外商出资企业、外国企业和其他外国安排

C.少量民族多的区域，经济特区的外商出资企业、外国企业和其他外国安排

D.少量民族多的区域，境内的外商出资企、外国企业和其他外国安排



8.股市发行采纳溢价发行的，其发行报价由下列哪项所述之人洽谈断定并报国务院证券监督管理组织核准？

A.发行人与代销的证券公司

B.发行人与包销的证券公司

C.发行人与证券买卖所

D.发行人与承销的证券公司



9.蓝天股份公司(上市公司)的董事长甲，因单位房改急需金钱，遂将其个人一切的蓝天股份公司股市质押给乙，告贷10万元。有关该案例中质押合同效能的下列表述中，哪一个是正确的?

A.质押合同自甲与乙签定质押合同之日收效

B.质押合同自甲与乙处理质押合同挂号之日收效

C.质押合同自甲获得乙的告贷之日收效

D.质押合同因甲的股市不能设定质押而无效



10.下列有关股份有限公司董事的陈说，错误的是 ()

A.每届任期不得超越三年

B.任期届满能够连选连任

C.一个股份有限公司最多可有十九位董事董事

D.在任期内辞去职务致使董事会成员低于法定人数，不管何种状况下，在改组出的董事就任前，辞去职务董事也不该再实行其董事职务



11.依据我国《证券法》的规则，证券公司能否从事证券自经营务？

A.证券公司均能够从事证券自经营务

B.证券公司均不得从事证券自经营务

C.证券公司只能从事由包销发生的证券自经营务

D.一有些证券公司能够从事证券自经营务



12.公益信任的信任契约()。

A.能够半途免除

B.受托人工作变化时能够免除

C.受托人疾病逝世时能够免除

D.不得半途免除



13.生长型基金的根本方针为()。

A.寻求安稳的常常性收入

B.寻求资本增值

C.寻求逾越市场体现的出资成绩

D.常常性收入与资本增值统筹



14.背书行动有用的是()。

A.将汇票金额3万元背书转让2万元

B.背书时记载不得转让

C.质押背书的被背书人作转让背书

D.托付收款背书的被背书人作转让背书



15.假定今日发行三年期债券，面值100元公民币，票面利率为4.25%，每年付息三次，假如到期收益率为4%，则债券债券报价为()。

A.100.69

B.101.52

C.102.44

D.103.35



16.下列有关信任产业的独立性的说法哪一种是不正确的()。

A.信任产业不归于受托人的破产产业

B.信任产业不归于受托人的遗产

C.信任产业不归于受托人的固有产业

D.受托人能够用其固有产业同信任产业进行交流



17.根据商业银行法，选项所列()是商业银行破产的缘由

A.严峻亏本

B.资不抵债

C.不能付出到期债款

D.因经营管理不善致使严峻亏本



18.由司法机关断定当事人之间的信任关系而建立的信任是()。

A.法人信任

B.法定信任

C.公益信任

D.他益信任



19.向社会揭露发行的证券票面总值超越多少的，应当由承销团承销？

A.3000万元

B.1500万元

C.6000万元

D.5000万元



20.张某向王某告贷1万元，约好年息为15％，并由李某供给了确保。现王某欲将该债务移转给宋某，在原确保合同对债务搬运并无任何约好的状况下，下列哪一选项所述的内容是正确的?

A.假如该债务发作移转，李某即革除了确保职责

B.假如该债务发作移转，李某应在原确保担保的规模内继续承当确保职责

C.该债务的移转有必要得到李某的赞同，李某才在原确保担保的规模内继续承当确保职责

D.该债务发作移转并由王某告诉了李某后，李某即在原确保担保的规模内继续承当确保职责



二、多选题 (共 20 道试题,共 40 分)

21.甲公司现有净财物6000万元，拟对外进行出资，董事会构成了如下定见，()定见是正确的

A.甲公司向其他公司出资，只能承当有限职责

B.甲公司向其他公司出资，经股东会或股东大会赞同，能够承当无限职责

C.甲公司是国务院规则的高新技术企业，其向其他公司的累计出资额能够是4500万元

D.甲公司是国务院规则的出资公司，其向其他公司的累计出资额能够是4000万元



22.国有独资公司董事会成员的有关规则，()是正确的。

A.董事会成员中应当有公司员工民主推举的员工代表

B.董事长由国家授权组织从董事会成员中指定

C.副董事长由国家授权出资的组织或许国家授权的部门从董事会成员中指定

D.国有独资公司的董事，通过国家授权出资的组织或许国家授权的部门赞同，能够兼任其他有限职责公司、股份有限公司或许其他经营安排的担任人。



23.信任产业具有的特性是()。

A.独立性

B.有关性

C.物上代位性

D.有限性



24.1995年10月2日张某向刘某告贷2000元，同?时签定了一份质押 合同 ，由张某于1995年10月5日?将一头受胎的母牛作为质物交给给刘某。同年11月8?日母牛产小牛一只。下列表述哪些是正确的?

A.质押合同收效时刻为1995年10月2日

B.质押合同收效时刻为1995年10月5日

C.小牛应归张某一切

D.刘某在承受还款前有权占有小牛



25.公司债券上市买卖后，公司的哪些行动能够致使国务院证券监督管理组织决议暂停其公司债券上市买卖?

A.公司一年内接连亏本

B.公司债券所征集资金不依照上市同意机关同意的用处运用

C.未依照公司债券征集方法实行责任

D.公司有严重违法行动



26.下列哪些归于法律制止的证券买卖行动?

A.发行人在公司建立之日起3年内转让其所持股市

B.公司董事、司理、监事在任职时间转让本公司股市

C.为股市发行出具审计陈述的专业人员在该股市承销期内生意该种股市

D.为上市公司出具法律定见书的律师在该文件揭露后5日内生意该公司股市



27.下列关地监事会的说法哪些是正确的？

A.国有独资公司由国家授权出资的组织或许国家授权的部门按照法律，行政法规的规则，对其国有财物施行监督管理，不设监事会

B.国有独资公司设监事会，监事会首要由国务院或许国务院授权的组织，部门派遣的人员构成，并有公司员工代表参与

C.有限职责公司，股东人数较少和规划较小的，不设监事会，能够设1至2名监事

D.监事会有提议举行暂时股东会的权利



28.国有独资公司董事会的职权首要有()。

A.行使股东会的有些职权，决议公司的一些严重事项

B.决议公司的兼并、分立

C.决议公司的经营方案和出资计划

D.决议公司内部管理组织的设置



29.依我国《担保法》规则，##选项所列 合同 中哪些合同债款人不实行债款的，债务人享有留置权?

A.保管合同

B.租借合同

C.运送合同

D.加工承包合同



30.信任产业独立性表现在()。

A.受托人的信任产业应与受托人的固有产业分隔

B.不一样托付人的信任产业大概分隔，别离核算

C.信任产业应与托付人的其他产业分隔

D.受托人的信任产业应与获益人的固有产业分隔



31.依据《管帐法》的规则，下列各项中，单位出纳人员不得兼任的工作有()。

A.稽核

B.管帐档案保管

C.银行存款日记账挂号工作

D.费用账目挂号工作



32.归于收据债款人的有()。

A.出票人

B.背书人

C.确保人

D.承兑人

E.支票付款人



33.下列哪些行动归于内情买卖行动？

A.内情人员使用内情信息生意证券

B.内情人员依据内情信息主张别人生意证券

C.内情人员向别人走漏内情信息，使别人使用该信息进行内情买卖

D.非内情人员依据其取得的内情信息生意证券或主张别人生意证券



34.下面关于托付人描绘正确的的有 ()。

A.托付人有必要是产业的合法具有者

B.托付人有必要是彻底民事行动才能的法人

C.托付人能够是一个人，也能够是多个人

D.托付人与获益人能够是同一人

E.禁治产人也能够充任托付人



35.根据国家法律、法规和基金契约的规则，基金管理人的首要责任有()。

A.管理并运作基金财物

B.按规则发表基金信息

C.向基金持有人付出收益

D.召集基金比例持有人大会



36.关于基金暂时陈述，下列说法正确的是()。

A.基金暂时陈述须经上市的证券买卖所核准后予以布告一起上报中国证监会

B.基金暂时陈述须经中国证监会核准后予以布告，一起上报上市的证券买卖所

C.基金出资的上市公司呈现严重事情，基金应编制暂时陈述并予以布告

D.基金出资的上市公司呈现严重事情，因为上市公司现已布告基金无需再行布告



37.下列各项中，归于《管帐法》规则的行政处分的方式有()。

A.罚款

B.正告

C.撤消税务挂号证

D.撤消管帐从业资历证书



38.下列关于上市公司收买的说法正确的有哪些？

A.上市公司收买能够采纳要约收买或许协议收买的方法

B.出资者持有一个上市公司已发行的股份的5%时，应当在该现实发作之日起3日内，向国务院证券监督管理组织，证券买卖所作出版面陈述，告诉该上市公司，并予以布告

C.收买要约的期限不得少于20日，并不得超越1年

D.在心购要约的有用期限内，收买人不得撤回其收买要约



39.国有独资公司股东权由()行使

A.由国有独资公司股东会行使

B.由国家授权出资的组织或国家授权的部门亲身行使

C.国有独资公司董事会通过授权也能够行使有些股东的职权

D.国有独资公司监事会行使



40.何云将自己的一批货品出质给潘龙，但潘龙将这批货品放置在露六合里风吹日晒，何云能够建议如何的权力?

A.有官僚求潘龙妥善保管该批货，假如潘龙不当善保管，则该质押关系免除

B.有官僚求潘龙承当保管不善致这批货品丢失的民事职责

C.有官僚求将这批货品提存

D.有权提早清偿债务而恳求返还质物



三、判别题 (共 10 道试题,共 20 分)

41.根据我国《商业银行法》的规则，商业银行不得发放信誉借款



42.有限职责公司董事任期由公司规章规则，但每届任期不得超越三年。董事任期届满，连选能够连任。



43.生前信任确实立方式包含：个人遗言、信任契约和法院裁决指令。



44.行政机关施行行政处分时，应当责令当事人改正或许期限改正违法行动 。



45.商业银行为国务院银职业监督管理组织同意，能够经营吸收大众存款、发放借款、处理结算、结售汇等事务。()



46.公司型基金中的保管公司在信任关系中处于托付人位置。



47.商业银行破产清算时，在付出清算费用，所欠员工薪酬和劳动保险费用后，应优先付出存款利息



48.收买农副商品的价款，开户单位能够运用现金。



49.管帐从业资历证书实施注册挂号和年检制度。



50.基金管理公司董事会在审议延聘或改变管帐师业务所事项时，须经独立董事对折以上赞同。